受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆监视和测量的管理 是否 适用 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检查记录 内审结论 4.5.1绩效测量和监视 ◆ 用于监视和测量的设备，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？ ◆ 是否确定了需要监视和测量的设备本质安全过程？ ◆ 是否确定了监视和测量的项目及标准？ ◆ 监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？ ◆ 是否确定了监视和测量的方法？ ◆ 采用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？ ◆是否确定了监视和测量的频次？ ◆是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？ ◆是否确定了监视和测量结果的评价和改进？ ◆过程的监视和测量实施的效果如何？ ◆有无职业健康安全绩效和法律法规符合性监视和测量的程序 ◆是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？ ◆程序是否覆盖了具有重大风险的运行与活动的关键特性？ ◆通过以具有重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？ ◆监视和测量的方法、依据有无具体的规定？ ◆监视的测量的依据是否符合法规要求？ √ √ √ √ √ √ 生效日期： 16 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 现场 检查 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？ 是否 适用 检查记录 内审结论 4.5.1 绩效测量和监视 ◆能否追踪目标及指标的执行情况？ ◆是否对管理方案执行情况进行追踪？ ◆是否对环境、职业健康安全日常动作进行检查？ √ √ ◆是否检查运行控制程序？结果如何？ √ ◆是否检查应急准备与响应程序的执行情况？ √ ◆是否检查作业文件的执行结果？ ◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？ √ √ ◆有无测定记录 ◆外部项目监测是否由具有资格的单位进行？ ◆有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？ ◆是否执行了规定？ ◆评价标准是如何确定的？ ◆评价工作何时、由谁进行的？ ◆评价结果是否有记录？ ◆评价信息是否向有关部门及时通报？ ◆程序有无规定? ◆是否执行了规定? ◆统计监视的结果是否记录? ◆是否就统计监视的结果适时采取纠正措施? ◆是否明确的报告程序?向谁报告? ◆出现了异常之后是否采取了处置措施? ◆处置是否生效? ◆是否有记录? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否对健康安全表现（如噪声强度放量）进行测定 ◆是否定期评价法律、法规的符合情况 √ √ √ √ √ ◆有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？ ◆监测异常时如何处置？ 生效日期： 17 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆是否建立了对不符合进行处理的文件化程序? 是否 适用 现场 检查 检查记录 内审结论 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 ◆是否饮食对不符合的原因进行调查的内容？ ◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？ ◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？ ◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样措施？ ◆程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？ ◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？ ◆是否包含对事故、事件、不符合原因进行调查的内容？ ◆是否明确要求段针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？ ◆不符合的调查和处理是否得到实施 ◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？ ◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？ ◆持续改进的策划 ◆对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧急应变的措施？ ◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ ◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？ ◆持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护、职业健康安全保障？ ◆持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？ ◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？ 生效日期： 18 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 是否 适用 现场 检查 检查记录 内审结论 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 ◆持续改进的策划 ◆突破性改进项目的管理 ◆职业健康安全方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？ ◆审核的结果是否能表明有持续改进？ ◆数据分析是否能证明有持续改进的趋势？ ◆管理评审的输出中是否有持续改进的内容？ ◆纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？ ◆持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？ ◆改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？ ◆如何识别改进的机会？ ◆如何建立改进组织，制定改进计划？ ◆如何进行原因分析，确定改进措施？ ◆如何对改进措施进行验证？措施是否有效？有无记录？ √ √ ◆纠正和预防措施的管理 ◆如何收集、分析各种职业健康安全信息，以确定不合格或潜在的不合格？ ◆如何确定不合格或潜在不合格的原因。 ◆是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以及面临的环境影响、职业健康安全风险相适应？ 生效日期： 19 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆纠正和预防措施的管理 是否 适用 现场 检查 √ √ √ 检查记录 内审结论 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 ◆如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业健康安全风险？ ◆是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？ ◆伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流 ◆对来自政府的监督和居民、顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？ ◆是否按规定对相关文件进行了更改？ ◆更改后的文件执行情况及记录 ◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？ 4.5.3记录和记录 管理 ◆是否有对记录进行管理的程序 ◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆本组织与有关的记录有哪些? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? ◆程序中是否包含对记录的质量要求? ◆是否有保存期限的规定? ◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当? √ √ √ √ √ 生效日期： 20 R
OHSMS职业健康安全内审检查表
