受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆是否及时修订方案 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 是否 适用 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检查记录 内审结论 4.4.1结构和职责 ◆最高管理者的职责、权限 ◆什么情况下修订方案? ◆是否进行过修订? ◆是否有清晰的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? ◆最高管理者是否明确其各项职责? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限? ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确? ◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺? ◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确? ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动? ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? ◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况? ◆管理者的作用 √ √ ◆有关职责、权限如何传达到位的 √ √ √ ◆管理者代表的职责权限 生效日期： 6 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆组织怎样确定并提供所需的资源？ 是否 适用 现场 检查 检查记录 内审结论 4.4.1结构和职责 ◆组织是否规定了提供资源的途径？ ◆对与职业健康安全有关的人员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ ◆提供资源是否满足体系的要求？ ◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、√ 设备？ ◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？ ◆组织提供了哪些设施和设备？ ◆设施和设备是否符合需要？ ◆设施和设备是否得到了维护？ ◆组织是否具有合适的工作环境？ ◆组织是否制定了管理工作环境的办法？ ◆工作环境是否得到了管理？ ◆与工作环境有关的法律法规有哪些？ ◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？ ◆ 是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？ ◆ 人员的安排是否满足要求？ √ √ √ √ √ √ √ ◆组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？ ◆提供的基础设施是否满足要求？ ◆工作环境是否合适？ ◆如何管理工作环境 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 4.4.2 培训、意识和能力 ◆是否确定了影响职业健康安全的各类人员的能力要求 生效日期： 7 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具体计划 ◆是否根据需要制定、评审和修订培训 ◆应接受培训的人员是否都经过了培训 是否 适用 现场 检查 √ √ √ √ √ √ 检查记录 内审结论 4.4.2培训、意识和 能力 ◆ 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？ ◆ 培训的对象是否包括所有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆对内审员是否进行了培训？ ◆对临时工是否进行了培训？ ◆受审核部门员工培训情况如何？ ◆上述重点内容的培训是否得以实施？ ◆培训是否有记录？ ◆培训后是否考核？ ◆ 以何种方式评价培训的有效性？ ◆ 实际效果如何？ ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ ◆可能产生重大.重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？ ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？ ◆培训程序和培训计划是否得到有效实施 ◆是否对培训的有效性进行了评价？ ◆培训的记录 √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培训？效果如何 ◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何 生效日期： 8 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆是否制定了协商和交流的程序? 是否 适用 现场 检查 √ √ 检查记录 内审结论 4.4.3协商和沟通 ◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见? ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? ◆ 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便? ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。 ◆员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 ◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等? ◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表? ◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录? ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录? ◆是否同员工、周围进行过信息交流? ◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员? ◆信息通报采取何种方式? ◆受审核部门涉及到哪些信息交流? ◆如何得到政府有关机构的信息? ◆是否同供方和承包方交流有送信息? ◆如何处理顾客投诉? ◆内部协商的内容 ◆内部协商的内容 √ ◆协商和交流的记录 ◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程 ◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何交流 ◆同外部相关方的信息交流 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 生效日期： 9 R
受审核部门： 职业健康安全管理体系审核检查表（适合各部门） 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提 问 文件 查阅 √ √ √ √ √ 审核准则： OHSAS18001标准，体系文件、适用法律法规 OHSAS18001 条 款 检查内容 ◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? 是否 适用 现场 检查 √ √ 检查记录 内审结论 4.4.4文件 ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足OHSAS18001的要求? ◆管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例? ◆是否规定了文件夹的保管办法? ◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? ◆ 是否规定了失效文件的处置、管理办法? 4.4.5文件和资料控制 ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询相关文件的途径 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆制定的文件控制程序是否符合要求 √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、 评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ 生效日期： 10 R
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