湖北省2016年基金从业资格：机构投资者试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。 A：1 B：2 C：3 D：4
2、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A．10日内
B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内
3、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。 A．职业 B．收入水平 C．投资意愿
D．风险承受能力
4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。 A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%
5、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因
6、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能
D．融资功能
7、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式
D．所承担的责任与作用
8、下列__不属于基金的运作相关环节。 A．基金收益分配 B．基金募集
C．基金投资运作 D．基金前台管理
9、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45
10、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。 A．企业年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金
11、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人
12、营销组合四大要素不包括____ A：产品 B：费率 C：促销
D：售后服务
13、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。 A．营销产品
B．客户基金投资需求
C．投资者关系 D．客户服务
14、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。 A．系统风险 B．操作风险 C．技术风险 D．合规风险
15、根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
16、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。 A．武汉证券投资基金 B．淄博乡镇企业投资基金 C．深圳南山投资基金 D．富岛基金
17、下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销
18、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000
19、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境
20、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
21、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利
22、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊
23、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。 A．系统投入使用 B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改 24、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10
25、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
26、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__ A．中庸型 B．稳健型 C．保守型 D．积极型
27、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。 A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工
28、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 29、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．15% B．10% C．9% D．5% 30、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。 A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则
32、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作
C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
湖北省2016年基金从业资格：机构投资者试题
