省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 4、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职
2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷B卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 权。 A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会
5、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7 D、10 2、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。 A、2 B、3 C、4 D、5 3、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15 巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ） A、全部损失
B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失
6、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。 A、5 B、15 C、20 D、30
7、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
8、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属
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C、同学 D、朋友
9、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
10、期货交易所实行（ ）结算制度。
A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债
11、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）
A、逐渐增大 B、逐渐缩小 C、不变 D、不确定
12、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会
13、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）
A、巡视员 B、督察员
C、审计员 D、管理员
14、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）
A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
15、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
16、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
17、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日
D、30日
18、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）
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A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元
19、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于
20、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届 21、首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所
D、期货公司董事会
22、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ）
A、15;15 B、15;30 C、30;45
D、30;60
23、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易
24、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况
25、有关趋势线的说法不正确的是（ ）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
26、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
27、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）
A、加息可能性增加
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B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加
28、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10 B、10;20 C、15;30
D、7;14
29、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
30、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
31、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A、3，2 B、3，1
C、5，2 D、5，1
32、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 33、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、10年 B、15年 C、20年 D、25年
34、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）
A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值
35、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
36、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
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A、可用资金余额 41、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的B、持仓盈利 工作。
C、期末权益 A、总经理 D、风险度
B、董事长 37、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）
C、董事会
A、美元指数下行 D、董事会常设的风险管理委员会
B、美元贬值 42、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（C、美元升值 股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
D、美元流动性减弱
A、5% 38、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院B、100% 期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措C、50% 施。
D、70%
A、立即破产 43、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）
B、停业整顿 A、与客户签订书面合同
C、就地解散 B、要求客户在风险说明书上签字确认 D、限期清算
C、事先向客户出示风险说明书
39、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 A、套期保值 44、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）
B、保证金制度 A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 C、实物交割 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 D、发现价格
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
40、下列哪种情况属于超卖状态?（ ）
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 A、WMS=85 45、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
B、WMS=15 A、市场资金总量变动率 C、K=85 B、市场资金集中度 D、D、=85
C、现价期价偏离率
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2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷B卷 附答案
