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第二章 证券发行与交易
一、判断题
1、货币证券包括期限短、流动性强、风险低等特征。（ ）
2、货币证券包括短期政府债券、商业票据，银行承兑汇票和欧洲美元等。（ ） 3、短期国债和中央银行票据都属于我国短期政府债券，其中央行票据主要在银行间债券市场交易。（ ）
4、企业短期融资券的发行人可以是任何企业，包括金融企业和非金融企业。（ ）
5、商业票据是公司以信用作保证而发行的有价证券。（ ）
6、银行承兑汇票的使用在对外贸易中比较常见，它牵涉的主要关联方包括出票人、银行和持票人，其中出票人是第一责任人。（ ）
7、货币市场共同基金是一种新型货币市场工具，指主要在货币市场上进行运作的基金。（ ）
8、企业债和公司债都可以在银行间债券市场和交易所市场进行交易。（ ） 9、公司债券的发行方式为公募发行。（ ）
10、当公司债券采取代销方式发行时，承销商承担全部发行风险。（ ） 11、我国国债实行净价交易、全价结算的交易方式。（ ）
12、在全价交易条件下，投资者可以直观地看到价格变动与市场利率变动的关系。（ ）
13、股票发行市场又称为一级市场或初级市场。（ ）
14、首次公开发行属于股票发行，而增资发行则不属于股票发行。（ ） 15、我国股票发行实行注册制。（ ）
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16、公司给股东配股是增资发行的一种。（ ）
17、我国有条件进行IPO并在主板上市的公司主体必须是依法建立且持续经营三年以上的股份有限公司。（ ）
18、首次公开发行股票并在主板上市的公司其发行前股本总额应不少于人民币1000万元。（ ）
19、对公司进行股份制改造的目的是为了满足股票公开发行的主体资格要求。（ ）
20、股票交易通过独立第三方进行资金和证券的交割过户，从而尽可能的避免信用风险。（ ）
21、市价委托适用于集合竞价和连续竞价两种竞价方式。（ ）
22、与市价委托相比，限价委托成交速度较慢，不利于投资者控制成交价格，保证收益。（ ）
23、我国证券交易所在不同时间段均可采用集合竞价和连续竞价方式进行成交。（ ）
24、上海证券交易所和深圳证券交易所对股票实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。（ ）
25、买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。（ ）
26、当股份公司发放股票股息、公积金转增股份以及对原有股东按一定比例配股时要对股票进行除权处理。（ ）
27、除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现金股息后的值。（ ） 28、远期利率协议和远期外汇合约都实行差额结算。（ ）
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29、金融期货合约既可以在场内交易，又可以在场外交易。（ ） 30、货币互换在汇率变动很大时交易双方面临一定的信用风险。（ ） 31、投资者从事融资融券交易的融资融券的期限不得超过6个月。（ ） 32、上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。（ ）
33、沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。（ ）
34、套期保值者购买金融衍生工具的目的是为了降低甚至消除其所持有风险头寸的风险。（ ）
35、套期保值的目的是为了减少未来的不确定性，以及增加未来的收益。（ ） 36、套利者的存在使得市场交易频繁，价格得以发现，最终市场达到价格均衡状态。（ ）
37、金融期货合约属于场内交易，而远期合约属于场外交易。（ ） 38、期货合约和远期合约的绝大部分是以对冲方式来了结，很少进行基础资产的交割。（ ）
39、欧式期权和美式期权的主要区别在于欧式期权是看涨期权、而美式期权是看跌期权。（ ）
40、沪深300股指期货合约每点乘数为人民币300元，最小变动价位为0.2指数点。（ ）
41、通常所说的“买空”即为融资买入，“卖空”即为融券卖出。（ ） 42、保证金交易具有较大的杠杆作用，能给客户一个以较少资本获得较大收益的机会，但同时也相应放大了风险。（ ）
上财投资学教程第二版课后练习答案第2章习题集
