第十三章 基金管理人的合规管理试题及答案

B.专业性原则

C.成本收益原则(正确答案) D.客观性原则

17、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（ ）。 [单选题] * A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作(正确答案)

18、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。 I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 II．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 III．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 IV．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构 [单选题] * A.I、II、IV

B.I、II、III(正确答案) C.II、III、IV D.I、III、IV

19、以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（ ）。 [单选题] * A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议 C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划(正确答案)

20、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。 [单选题] * A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项(正确答案)

D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

21、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。 [单选题] * A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责(正确答案) B.监事会必要时可以提议召开股东大会 C.监事会可以随时调查公司财务状况

D.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利

22、在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法正确的是（ ）。 [单选题] * A.督察长由董事长提名并由董事会聘任 B.督察长由总经理提名并聘任

C.督察长由总经理提名并由董事会聘任(正确答案) D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

23、基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是（ ）。 [单选题] *

A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意 B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细(正确答案) C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务 D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

24、关于基金公司督察长履行的职责，以下表述正确的是（ ）。 [单选题] * A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改

B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

C.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议(正确答案)

25、以下关于督察长的合规责任，叙述错误的是（ ）。 [单选题] * A.督察长组织公司督查稽核的工作

B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制(正确答案) C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务 D.督察长有充分的知情权和独立调查权

26、某基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。 [单选题] *

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况(正确答案) B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度 C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

27、基金公司的合规审核包含的程序有（ ）。 I．制定合规审核机制 II．合规审核调查 III．合规审核评价 IV．合规审核观察 [单选题] * A.I、II、III(正确答案) B.I、II、III、IV C.I、II D.II、III、IV

28、基金公司合规管理的主要内容包括（ ）。 I．合规文化 II．合规政策 III．合规审核 IV．合规检查 [单选题] * A.I、III、IV

B.I、II、III、IV(正确答案) C.I、II、III D.II、III、IV

29、关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（ ）。 [单选题] *

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致(正确答案)

30、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（ ）。 I．建立风险导向的反洗钱防控体系 II．建立符合行业特征的客户风险识别机制 III．制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定 IV．建立投资者适当性原则 [单选题] *

A.I、II、III(正确答案) B.I、II C.I、II、III、IV D.II、III、IV

31、为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施包括（ ）。 [单选题] * A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任

B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门(正确答案) C.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

D.将信息披露工作外包给基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

32、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。 [单选题] * A.未能将基金财产进行合理资产配置(正确答案) B.在不同投资组合之间进行利益输送 C.未建立投资对象备选库 D.运用基金财产操纵证券交易价格

33、以下情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。 [单选题] * A.基金宣传材料有误导性陈述