苏州事达同泰汽车零部件有限公司 程序文件 编号：SD/S12-01 版本/版次：F/0 生效日期： 不合格品管理控制制度 文件更改履历 版本/版次 文件评审与确认 评审部门 发布日期 创建/更改说明 编制人/更改人 评审人会签 评审意见 日期 编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 1 / 8
苏州事达同泰汽车零部件有限公司 程序文件 编号：SD/S12-01 版本/版次：F/0 生效日期： 不合格品管理控制制度 1.适用范围
本程序规定了对不符合要求的产品（含可疑产品 ）的标识、记录、评审、隔离和处置的控制，以防止其非预期使用或交付。适用于从原材料进厂到成品出厂全过程出现的不合格品、不确定或可疑产品以及客户退货产品的控制。 1.1 本程序所包含的流程：
“采购品不合格处置流程”,本流程以对供应商来料进行进料检验中发现不合格品为开始,经评审处置退货及其他处理后接收入库为终止,构建了对来料不合格品的处置管理闭环; “制程不合格品处置流程”,本流程以制程中发现不合格品为开始,经评审处置报废及其他处理后继续流转/入库为终止,构建了控制制程中不合格品的隔离、处置管理控制流程;
“顾客退回品处置流程”,本流程以接收到顾客反馈的不合格品信息为开始,评审分析后递交8D报告、处置退回品报废及其他处理后入库为终止,构建了顾客退回品的处置管理流程;
2.术语
2.1不合格：不满足规定的要求。
2.2不合格品：不符合顾客要求和规范的产品和材料。 2.3返工：对不合格品采取措施，使其满足规定要求。
2.4返修：对不合格品采取的措施，使其虽然不符合原规定要求，但能满足预期使用要求。 2.5可疑产品：任何检验和试验状态不确定的材料或产品，可疑产品按不合格品对待。废旧产品必须以对待不合格品的类似方法进行控制。
2.6让步接收：对使用或放行一定数量的不符合规定要求的产品的书面认可。
3.规范性引用文件 无
4.流程
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苏州事达同泰汽车零部件有限公司 程序文件 4.1 采购品不合格处置流程
序号 0 1 供方-输入文件/记录 进料检验规范、供应商送货单、检查成绩书 进料检验记录（统计表） 编号：SD/S12-01 版本/版次：F/0 生效日期： 不合格品管理控制制度 活动顺序 输出文件/记录 实施部门或人 进料检验发现不合格 标识/隔离、上报后期SQE 检查成绩书 不合格品卡、供应商品质异常联络单、 质保部-进料检验员 质保部-进料检验员 2 供应商品质异常联络单 不合格品信息确认 OK NG 组织不合格品评审 质保部-后期SQE 更新的供应商品质异常联络单、索赔单（惩罚性） （条料只适用让步接收和退货）、供应商交付异常统计表、供应商8D 质保部-后期SQE 质保部长、技术部长、计划物流部长 3 供应商品质异常联络单 退货 工厂挑选/返工 供应商挑选/返工 4 质保部-进料检验员 更新的不合格品卡 计划物流部-仓管员 供应商品质异常联络单 让步接收 更新标识 5 6 7 供应商品质异常联络单、ST-采购品检查结果报告 ST-进料检不合格品库存 质保部-进料检验员 质保部-后期SQE 计划物流部-采购员 录入ERP 移入入不合格品区 供应商品质异常联络单 ERP安排退货 安排实施挑选/返工 重新检验 按评审结果录入ERP/标识 入库 END 退货单、ST-退货报告 质保部-后期SQE 供应商交付异常统计表 检查成绩书（新） 条形码标签、ST-采购品检查结果报告 采购品收发存记录 质保部-后期SQE 质保部-进料检验员 质保部-进料检验员 计划物流部-仓管员 计划物流部-仓管员 8 9 供应商品质异常联络单、返工作业指导书 10 仓库管理控制程序 11 仓库管理控制程序 12 4.1流程说明： -2.不合格品确认：
后期SQE对质保部进料检验员上报的来料不合格品信息进行确认，必要时进行复检。
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苏州事达同泰汽车零部件有限公司 程序文件 编号：SD/S12-01 版本/版次：F/0 生效日期： 不合格品管理控制制度 ? 对于经确认为误判的来料，则进行正常的来料合格登记，通知进料检验员粘贴条形码标
签进行合格标识，并录入ERP。
? 经确认的不合格来料，则准备组织不合格品评审。 -3.组织不合格品评审：
后期SQE通知质保部长、技术部长、计划物流部长组成不合格品评审团队，对不合格来料进行评审，做出相应的处置结果，由SQE记录在供应商品质异常联络单上，通知进料检验员根据处置结果更新不合格品卡。
? 需要时，后期SQE通知供应商来人一起参与评审。
? 评审处置结果为：退货、让步接收、工厂挑选/返工、及供应商挑选/返工。但条料和板
料只适用让步接收和退货。
? 仓管员根据相应的处置结果，安排将来料移送至指定区域。
? 后期SQE将供应商来料不合格信息及时登记在供应商交付异常统计表中，并要求供应商
针对不合格来料做分析改进，编写8D报告，后期SQE跟踪验证其措施，直至措施关闭。 ? 评审团队根据供应商的长期表现，判断是否需要对不合格来料的供应商进行惩罚性索赔，
若适用，则由质保部开具索赔单。
-5~7.录入ERP、入不合格品库、ERP安排退货：
对于要退货的来料，进料检验员把退货信息录入ERP，仓管员把退货品移至不合格品库，登记不合格品台账；采购员根据ERP退货信息，开具退货单安排退货给供应商，通知仓管员办理退货手续。 -8.安排实施挑选/返工：
对于评审为挑选/返工的不合格来料，后期SQE通知供应商编制提交挑选/返工作业指导书，作业指导书应由后期SQE予以批准。 -10.按评审结果录入ERP/标识：
经过检验合格的挑选/返工来料，和评审为让步接收的来料，进料检验员粘贴条形码标签进行合格标识，并录入ERP。仓管员将入库信息登录至ERP。
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苏州事达同泰汽车零部件有限公司 程序文件 4.2制程不合格品处置流程
序号 0 1 2 3 供方-输入文件/记录 编号：SD/S12-01 版本/版次：F/0 生效日期： 不合格品管理控制制度 活动顺序 输出文件/记录 实施部门或人 生产部-班组长、巡检员、操作工 生产部-巡检员 生产部-检验班长 质保部-进料检验员 质保部-进料检验员 质保部-后期SQE 技术规程 制程发现不合格 标识/隔离 初步确认 制程不合格 采购品不合格 不合格品卡（零星不良采用黄箱）、异常通知单 不合格品处理单 供应商品质异常联络单 不合格品卡 ST-不合格品库存（自有资产） 不合格品卡、供应商品质异常联络单、退货单（已在库外购外协件）、索赔单 不合格品卡、异常通知单 不合格品卡、异常通知单、不合格品处理单 供应商品质异常联络单 供应商品质异常联络单 OK 进料检验员确认 NG 再确认库存品/标识隔离 库存转入/制程中退回ERP不合格品库 按采购品不良处置流程退货 组织评审 让步接收 报废/录入ERP 挑选/返工/返修 破坏待报废品 移入废品区 NG 4 供应商品质异常联络单 质保部-后期SQE 5 不合格品处理单 不合格品处理单、ST-报废报告、红箱、废品票 生产部-现场质量科长、检验班长（废品票）、质保部长、技术部长、计划物流部长 生产部-辅助工 生产部-辅助工 生产部-班组长、操作工 6 7 8 ST-报废报告 不合格品处理单、返工指导书、技术规程、ST-返工单（仓库领出） 技术规程 被变得无用证据（照片） 安排实施挑选/返工/返修 再检验 OK 过程自检检验记录 9 过程自检检验记录、成品检验记录 条形码标签、装箱单 生产部-巡检员 生产部-班组长 质保部-成品检验员 10 11 成品检验记录、仓库管理控制程序 进入下道工序 入成品/半成品库 END 12 4.2流程说明： -1~2.标识/隔离、初步确认：
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