工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南 一、基础管理类事故隐患 排查 类别 排查 方法 查看有效 证照 查看有效 证件 查看有效 证件 查看有效 证件 排查内容 未取得工商营业 执照或过期 主要负责人未取 得安全资格证 排查依据 《企业法人登记管理条例》第 3 条 《中华人民共和国安全生产法》第 24 条 《中华人民共和国安全生产法》第 24 条 《中华人民共和国安全生产法》第 27 条 安全管理人员未 1.1 资质 1.1.1 无资质 取得资格证 证照 证照 特种作业人员无 上岗资格证 从业人员无全员 培训证明 未 取 得 安 全 生 产标准化证书 《中华人民共和国安全生产法》第 查看有关培 训记录 25 条 《国务院关于进一步加强企业安 全生产工作的通知》(国发[2010]23 号)第 7 条 查看有效证 件 新建、改建、扩 《建设项目安全设施“三同时”监 查看有关资 建工程项目未取得审 督管理暂行办法》（国家安监总局 批、核准或者备案的文 料 令第 36 号）第 13 条 件 新建、改建、扩 建工程项目未委托有相 《中华人民共和国安全生产法》第 查看有关资 应资质的安全评价机构 29 条 料 进行安全预评价 1.1.2 建设项 新建、改建、扩 建工程项目在初步设计 《建设项目安全设施“三同时”监 查看有关资 时，未委托有相应资质 督管理暂行办法》（国家安监总局 料 的设计单位编制安全专 令第 36 号）第 11 条 篇 《建设项目安全设施“三同时”监 查看有关资 督管理暂行办法》（国家安监总局 料 令第 36 号）第 22 条 目安全设施 “三同时” 未取得试生产备 案文件 未委托有资质的 《建设项目安全设施“三同时”监 查看有关资 评价机构进行安全验收 督管理暂行办法》（国家安监总局 料 评价报告 令第 36 号）第 23 条 新建、改建、扩 《中华人民共和国安全生产法》第 查看有关资 建工程项目安全设施未 料 31 条 经验收合格 《冶金等工贸企业安全生产标准 未按规定建立安 全生产委员会或安全领 化基本规范评分细则》（安监总管 导小组 四[2011]第 128 号）第 2.1 条 查看文件 二级 1.2.1 安全生 未按规定建立安 1.2 安全 产管理机构 全生产管理机构或配备 生产管 专职安全管理人员 理机构 未定期召开安全 及人员 会议，无会议记录 1.2.2 安全管 未 按 规 定 配 备 理人员 专职安全管理人员 《中华人民共和国安全生产法》第 21 条 查看文件 二级 《冶金等工贸企业安全生产标准 查看有关资 化基本规范评分细则》（安监总管 料 四[2011]第 128 号）第 2.1 条 《 上海市安全生产条例》第 20条 查看有效 证件 二级 二级 未按规定建立、 健全安全生产责任制， 《中华人民共和国安全生产法》第 制定全员岗位安全责任 18、19 条 1.3 安全 1.3.1 安全生 制度 责任制 未明确主要负责 《上海市安全生产条例》第 14 条 及规章 产责任制 人的安全职责 制度 未明确分管负责 人、其他负责人的安全 《上海市安全生产条例》第 15条 职责 查看制度 二级 查看制度 三级 查看制度 三级 未按规定建立、 《中华人民共和国安全生产法》第 健全安全管理制度，并 18 条 1.3.2 安全管 符合法律法规要求 理制度 1.3.2.2 未 实 行 档 案 《冶金等工贸企业安全生产标准 管理，档案管理不规范， 化基本规范评分细则》（安监总管 档案不全 四[2011]第 128 号）第 4.6 条 查看制度 三级 查看资料 三级 150
1.3.3 安全操 未按规定制定安 作规程 全操作规程 1.4.1 主要负 责人、安全管 未按规定进行再 理人员培训 培训教育 教育 1.4.2 特种作 业人员、特种 未按期进行复审 设备作业人 员培训教育 《中华人民共和国安全生产法》第 查看制度、 18 条 《生产经营单位安全培训规定》（安 监总局令第 63 号）第 9 条 核查岗位 二级 查看有关资 料 二级 《特种作业人员安全技术培训考 核管理规定》(安监总局令第 63 号) 第 21 条 查看有关资 料 二级 《生产经营单位安全培训规定》（安 未落实新进员工 监总局令第 3 号）第 11 条、第 12 查看记录 的“三级”安全教育培训 条 1.4 教育 未落实“四新”教 1.4.3 一般从 育培训 业人员培训 教育 二级 《生产经营单位安全培训规定》（安 查看记录 监总局令第 3 号）第 17 条 二级 培训 《生产经营单位安全培训规定》（安 未落实转岗、重 查看记录 新上岗等安全培训教育 监总局令第 3 号）第 17 条 再培训不符合要 求 二级 《生产经营单位安全培训规定》（安 查看记录 监总局令第 3 号）第 13 条 查看记录 三级 未落实对相关方 《企业安全生产标准化基本规范》 等其他人员安全培训与 （AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条 安全告知 无安全投入使用 《中华人民共和国安全生产法》第 1.5 安全 1.5.1 安 全 投 计划，未按国家规定提 投入 入 20 条 取和使用安全生产费用 三级 查看记录 二级 151
提取安全技术措 《中华人民共和国安全生产法》第 施经费投入不符合安全 20 条 生产要求 未依法参加工伤 保险 未依法为员工缴 《中华人民共和国安全生产法》第 48 条 查看记录 二级 查看记录 二级 1.5.2 保险 《关于推进安全生产责任保险工 作的通知》（赣安监管政法字 纳企业安全生产责任险 〔2010〕387 号） 未按规定进行重 《危险化学品重大危险源监督管 大危险源辨识、评估和 理暂行规定》（安监总局令第 40 号）第 7、8、11、12 条 安全管理 未按规定进行登 记、建档、备案等 《中华人民共和国安全生产法》第 37 条 查看记录 二级 查制度、记 录 查档案 二级 三级 1.6.1 重大危 1.6 重大 险源管理缺 陷 危险源 管理 未按规定对重大 危险源进行监测监控 《冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则》（安监总管 查验收文件 四[2011]第 128 号） 查看记录 二级 未按规定对重大 《冶金等工贸企业安全生产标准 危险源安全生产状况进 化基本规范评分细则》（安监总管 四[2011]第 128 号） 行定期检查 二级 1.6.2 重 点 监 未按规定装备和 管的危险化 完善自动控制系统 工工艺管理 安监总管三〔2009〕116 号；安监 查验收文件 总管三〔2013〕3 号 二级
安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据
