投资银行学综合实验报告

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《投资银行业务训练》综合报告 —山西证券公司业务与经营管理的调查分析

班级 ____金融11-1_______

姓名______陈 勇 ________

学号______09114173____________

二零一四年五月十五

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综合实验报告: 山西证券公司业务与经营管理的调查分析

一、基本情况简介

(一)简介:

山西证券股份有限公司最早成立于1988年,为全国首批证券公司之一。公司注册

资本23、998亿元,现有股东12家;2010年11月15日,公司在深交所成功上市,成为山西省乃至中西部地区率先通过IPO上市的券商。

(二)经营范围及业务

公司经营范围为:证券经纪;证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券。

公司与全球知名投资银行——德意志银行合资设立中德证券有限责任公司,其从事的主要业务为股票与债券的承销与保荐;公司全资控股大华期货有限公司,其从事的主要业务为商品期货经纪与金融期货经纪;公司设立直投业务子公司—龙华启富投资有限责任公司,其主要从事的业务为投资管理、项目投资、财务顾问、经济信息咨询等。 (三)运行机制

在运行机制上,企业作为独立法人主体,自主参与市场运作,按照权责分明、管理科

学、激励与约束相结合的现代企业制度规范运作, 同时构架了由董事会、监事会、总裁、经营决策委员会、风险控制委员会及各部门组成的经营决策与风险控制体系

(四)投资银行理念

山西证券投资银行的核心服务在于挖掘企业投资价值并使企业投资价值得到市场

认同。

在挖掘客户投资价值的同时,山西证券投资银行还致力于为客户提供价值增值服

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务,包括:为客户寻找符合其战略需求的收购合并目标企业;设计客户的资产债务重组方案、分拆剥离方案;设计客户的私募融资方案,设计期股期权激励机制,设计管理层收购方案等等。

(五)近五年主要业务收入及主要数据排名 年份 2008 排名 2009 排名 141、71 42 31、03 38 17、43 59 13、69 44 6、13 42 2010 排名 164、98 31 61、95 23 48、02 23 11、82 48 4、39 44 2011 排名 119、10 31 59、69 27 42、65 32 8、08 1、94 44 39 2012 单位:亿元

排名 116、62 36 60、48 28 44、16 31 6、94 1、38 53 46 132、35 69、43 39、80 9、27 2、85 5、10 2013 总资产 77、84 42 净资产 净资本 营业收入 净利润 客户交易资金结算金额 代理买卖证券业务净收入 6、17 48 24、34 37 19、60 38 7、76 41 2、76 39 52、72 37 108、95 35 11、70 40 101、50 34 8、58 44 58、91 34 5、47 45 51、29 36 3、66 42

二、近五年(2009～2013年)主要业务收入及其构成情况

单位:百万元

项目 2013年 金额 比例 营业收入 一:手续费及佣金净收入 代理买卖证券业务净收入 证券承销业务净收入 受托客户资产管理业务净收入 二:投资收益 113 8、6% 83 7、9% -14 -1、3% 152 10、2% 65 4、3% 7、2 0、5% 6、2 0、6% 7、2 0、7% 5、9 0、4% -- -- 211 16、0% 131 12、5% 156 14、2% 239 16、0% 55 3、6% 501 38、1% 368 35、1% 556 50、6% 868 58、0% 1175 77、7% 1316 100% 838 2012年 金额 比例 1048 100% 2011年 金额 比例 1098 100% 2010年 金额 比例 1496 100% 2009年 金额 比例 1512 100% 63、7% 666 63、5% 800 72、9% 1217 81、4% 1315 87、0% (合并报表)