C．证券投资信托基金 D．集合投资基金
14、下面关于期权和期权交易的说法正确的是__。 A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择 15、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。 A．国有商业银行 B．国有政策性银行 C．财政部 D．中央政府
16、在任一时点上，以下__影响利率期限结构的现状。 A．对未来利率变动方向的预期
B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 C．市场效率低下
D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
17、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在__方面。 A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
C．交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
18、1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。 A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森
19、__是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A．招股公告 B．招股意向书 C．招股说明书 D．招股发行书
20、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对__的税率征收的税。 A．卖方 B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
21、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。 A．禁止从自营账户中提取现金
B．禁止以个人名义从白营账户中调入资金
C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责 D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 22、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。 A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
23、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。 A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
24、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。 A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年净资本不低于净资产的50%
D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
25、证券公司从事定向资产管理业务，应当和客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部
2015年上半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：风险管理部门试题
