2015年上半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：风险管理部门试题

由天下分享时间：2024/9/8 3:37:56 加入收藏我要投稿点赞

2015年上半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：风

险管理部门试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。 A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

2、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为__。 A．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权

3、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

4、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。 A．A股 B．S股 C．B股 D．L股

5、我国在50年代发行的国债有__。 A．国库券

B．国家重点建设债券 C．财政证券

D．国家经济建设公债

6、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

7、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05% B．0.15% C．0.25%

D．0.50%

8、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定

9、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售管理办法》

10、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

11、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。 A．参和交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息

C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

12、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 13、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。 A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

14、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.10

15、恶性通货膨胀的年通胀率达__ A．10%以下 B．两位数

C．三位数以上 D．四位数以上

16、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。 A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

17、关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。

A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权和公司法人财产权的分离

B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权

C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题

D．公司法人财产的独立性是公司参和市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件

18、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% D．80%

19、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000

20、股东大会是股份公司的__。 A．法人代表 B．监督机构 C．权力机构

D．决策执行机构

21、证券营业部的损益管理大致包括__等。 A．财务收入管理、财务支出管理 B．统收统支、单独核算 C．分账管理、计息、对账 D．财务收支管理、分账管理 22、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A．主承销商 B．发行人

C．发行人保荐机构 D．证券公司

23、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参和人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

24、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。 A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

25、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资分析的意义包括__。 A．对资产进行保值、增值

B．提高投资决策的科学性，减少盲目性 C．降低投资风险，提高投资收益 D．获得超额利润

2、下列对社会公益基金认识不正确的是__。 A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

3、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有__。

A．最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

4、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。 A．交易形式