省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… B、交易完成30日
2024年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间
5、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。 A、7日 B、10日 C、15日
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A、3年 B、5年 C、15年 D、20年 2、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、2 B、3 C、5 D、7 3、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 4、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 D、30日
6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
7、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率
8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日
9、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易
第 1 页 共 17 页
所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个
10、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所
11、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
12、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2 B、3 C、5 D、7
13、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前 B、辞职前
C、任职前 D、解聘前
14、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）
A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金
15、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ）
A、2;中国证监会 B、3;期货业协会 C、2;期货业协会 D、3;中国证监会
16、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
17、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、10年 B、15年 C、20年 D、25年
18、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持
第 2 页 共 17 页
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
19、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
20、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构
21、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负
22、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性 B、流动资产 C、净资本
D、流动负债
23、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理
24、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A、3万 B、5万 C、10万 D、20万
25、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。
A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上
26、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
27、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）
A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司
第 3 页 共 17 页
28、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告
29、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则
30、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、80％ B、90％ C、120％ D、150％
31、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
32、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）
A、1人 B、3人 C、5人
D、7人
33、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
34、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
35、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权
36、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A、5个 B、7个 C、10个 D、15个
37、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
第 4 页 共 17 页
A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司
38、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）
A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门
39、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）
A、500万元 B、1000万元 C、2000万元 D、2500万元
40、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
A、1949 B、1950 C、1969 D、1970
41、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户 C、期货交易所
D、居间人
42、宋体MATIF是（ ）的简称。
A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所
43、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）
A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元
44、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 45、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局
46、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
第 5 页 共 17 页
2024年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题 附答案
