第八章 工程监理企业经营准则与监理工程师职业道德
工程监理企业及监理工程师从事建设工程监理活动，应当遵守一定的经营准则和职业道
德规范。经营准则和职业道德 是一般的社会道德在职业活动中的具体体现，是为维护职业关系和调整职业活动以及由此形成的职业秩序而在某一行业或者职业中的行为规范。
道德既是一种行为准则，又是一种善恶标准，既表现为道德心理和意识现象，又表现为道德准则和行为规范。全社会的职业分工多种多样，每一种职业都有一种职业道德，但归根结底表现为“遵纪守法、诚实守信、爱岗敬业、奉献社会”的职业品质。
（本章内容为文本课件，无教师讲解，请自学！）
第一节 工程监理企业经营准则
工程监理企业经营活动准则包括：守法、诚信、公正、科学。 一、守法
守法，即遵守国家法律法规。工程监理企业的守法是指要依法经营，主要体现在： （ 1 ）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。
工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。 （ 2 ）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。
（ 3 ）建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。
（ 4 ）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁布的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 （ 5 ）工程监理企业应遵守国家关于企业法人的其他法律法规规定。 二、诚信
诚信，即诚实守信。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参与者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。
加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国建设工程监理制度的重要保证。企业信用的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。它是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。我国已成为 WTO 成员，信用将成
为我国企业“走出去”，进入国际市场的身份证。它是能给企业带来长期经济效益的特殊资本。工程监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要包括： （ 1 ）建立健全合同管理制度。
（ 2 ）建立与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。
（ 3 ）建立健全监理服务需求调查制度。这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。 （ 4 ）建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。 三、公正
公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。
建设工程监理活动是由监理工程师来完成的，工程监理企业要做到公正，需要监理工程师做到以下几点：
（ 1 ）要具有良好的职业道德。 （ 2 ）要坚持实事求是。
（ 3 ）要熟悉有关建设工程合同条款。 （ 4 ）要提高专业技术能力。
（ 5 ）要提高综合分析判断问题的能力。 四、科学
科学，是指工程监理企业要依据科学的方案、运用科学的手段、采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。工程监理企业实施科学化管理，主要体现在以下几个方面。 （一） 科学的方案
工程监理的方案主要是指监理规划。其内容包括：工程监理的组织计划；监理工作的程序；各专业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。 （二）科学的手段
实施建设工程监理必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。
（三）科学的方法
监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、应用计算机软件辅助建设工程监理。
第二节 监理工程师职业道德
一、国外工程管理人员职业道德准则 （一） FIDIC 职业道德准则
国际咨询工程师联合会（ International Federation of Consulting Engineers ， FIDIC ）成立于 1913 年，最初的成员是欧洲境内的法国、比利时等 3 个独立的咨询工程师协会。 1949 年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于次年以东道主身份在伦敦主办 FIDIC 代表会议。 1959 年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会， FIDIC 从此打破了地域的划分，成为了一个真正的国际组织。
FIDIC 有 50 多个成员国，分属于四个地区性组织，即 ASPAC —亚洲及太平洋地区成员协会， CEDIC —欧共体成员协会， CAMA —非洲成员协会集团， RINORD —北欧成员协会集团。目前， FIDIC 在全球范围内已拥有 67 个成员协会，代表了约 400 ， 000 位独立从事咨询工作的工程师。 鉴于腐败问题目前已成为一个全球性“瘟疫”，国际咨询工程师联合会（ FIDIC ）作为国际工程咨询业的领导组织，在 1995 年伊斯坦布尔年会上正式对此进行了讨论， 1996 年发布了反腐败问题政策声明。 1998 起成立廉洁管理工作组，提出开发一本业务廉洁管理体系的建议。 1999 年在世界银行等支持下，成立廉洁联合工作组，着手起草了《工程咨询业务廉洁管理指南》，该指南包括 6 个附录，即 A. 定义； B. FIDIC 道德准则； C. FIDIC 关于业务廉洁的政策声明； D. 工程咨询企业行为准则范本； E. 业务廉洁管理核查清单； F. 参阅文献。其中，附录 E “业务廉洁管理检查清单”列举了 50 项工程咨询企业各项经营和业务活动要核查的问题，具有较强的实践意义，值得我们借鉴。
（ FIDIC ）所编制的道德准则要求咨询工程师具有正直、公平、诚信、服务等的工作态度和敬业精神，充分体现了 FIDIC 对咨询工程师要求的精髓，主要内容如下： 1. 对社会和咨询业的责任
（ 1 ）承担咨询业对社会所负有的责任； （ 2 ）寻求符合可持续发展原则的解决方案；
（ 3 ）在任何情况下，始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉。 2. 能力
（ 1 ）保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展相一致的水平，在为委托人提供服务时应采用相应的技能，并尽心尽力；
（ 2 ）只承担能够胜任的任务。 3. 廉洁和正直性
在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，始终维护委托人的合法利益，并廉洁、正直和忠诚地进行职业服务。 4. 公正性
（ 1 ）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚，公正地提供专业建议、判断或决定； （ 2 ）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突； （ 3 ）不接受任何可能影响其独立判断的报酬。 5. 对他人公正
（ 1 ）推动“基于能力选择咨询服务”的理念；
（ 2 ）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情；
（ 3) 不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；
（ 4 ）在通知该咨询工程师之前，并在未接到委托人终止其工作的书面指令之前，不得接管该咨询工程师的工作；
（ 5 ）如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的行为和善意的态度进行。 6. 反腐败
（ 1 ）既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳意在试图或实际： a ）设法影响对咨询工程师选聘过程或对其的补偿，和（或）影响其委托人； b) 设法影响咨询工程师的公正判断。
（ 2 ）当任何合法组成的机构对服务或建设工程合同管理进行调查时，咨询工程师应充分予以合作。 （二） RICS 职业道德信念和行为规范
英国皇家特许测量师学会（ Royal Institution of Chartered Surveyors ， RICS ）是国际性的专业学会，成立于 1868 年， 11 余万名专业会员分布于全球 120 多个国家，每年出版 500 余份研究报告及政策报告。其专业领域涵盖文物及艺术精品、建筑测量、商业物业、建造、争议解决、环境保护、设施管理、测绘、管理咨询、矿物及废物管理、规划和开发、厂房和机械、项目管理、住宅物业、农村物业和估价等 16 个不同的行业。
RICS 能有 140 年左右的发展历史，得到全球的普遍认同，并获得持续的发展，究其原因，除 RICS 倡导每位会员必须具备包括管理能力、领导能力、协调能力、创新能力等在内的专业胜任能力之外，更重要的是要求每位会员必须坚守职业道德信念和行为规范。申请入会的每位会员，在专业胜任能力评
核（ APC ）的最后面试时，职业道德将作为强制性能力考核内容。职业道德作为一名合格的 RICS 会员的底线，任何人在任何情况下都必须遵守。正因为这种职业道德的信念和胜任能力的理念，使得 RICS 学会具有全球性的公信力，使得每位会员具有良好的社会信誉，得到社会的普遍认同。 RICS 职业道德信念包括九个核心原则，具体内容如下： 1. 正直不阿
永远不要将自身利益置于委托人利益之上，或者高于其履行职业职责的对象的利益之上；恪守委托人的秘密；考虑公众和社会更广泛的利益，为委托人和社会创造价值。 2. 诚恳可靠
做任何事情都应让人信任，始终诚实；要比委托人掌握更全面和准确的信息，不要误导委托人，不要歪曲事实。 3. 透明公开
行为坦率、透明；与委托人分享全部完整、充分、准确、及时以及可理解的信息和事实。 4. 承担责任
对自己的全部行为负责任；永远不要承诺超出自己所能给予的；如事情没有做好，不要归咎客观，勇于承担错误和责任，不要歪曲事实证明自己的结论。 5. 贵乎自知
知道自己专业能力的限度，不要企图超越这个能力限度行事，不要试图从事超出自身能力范围的工作。 6. 客观持平
始终保持客观性，向委托人提出客观、公正、中性的建议，不要让自己的感觉、兴趣和偏好左右自己的判断、影响委托人的决策。 7. 尊重他人
决不对他人有偏见和歧视；无论委托人大小、项目优劣，应该以相同的执业标准和规范来履行自己的职责、权利和义务。在执业过程中，不可持有政治、宗教、国籍、种族、性别、年龄、肤色、残疾、婚姻、经验状况、信仰偏见；公平对待项目团队成员、同行和同事。 8. 树立榜样
树立好的榜样，充分考虑到自己的公众和私人行为都可能直接或间接影响到自己、学会和其他会员的信誉；在私生活中应持有高的道德标准。 9. 敢言道正
第8章工程监理企业经营准则与监理工程师职业道德
