信息系统检查项目表
（安全技术措施） 类别 检查项目 安全标准 应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制 应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制 是否符合安全标准 备 注 数据安 全及备 份恢复 数据完整性 数据保密性 备份和恢复 应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏 应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性 应能够对重要信息进行备份和恢复 应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性
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(安全管理制度)
类别 检查项目 项目安全标准 是否符合标准 备注 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、 原则和安全框架等； 管理制度 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度； 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。 制定和发布 评审和修订 安全组织 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中 应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订 应有信息网络安全管理机构成立的正式文件、会议记录 报公安公共信息网络安全监察部门备案。 应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。 安全管 理制度 岗位设置 安全管 理机构 人员配备 应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等安全员、各类管理人员应经过公安公共信息网络安全监察部门的培 训，持公安厅、人事厅颁发的培训证书持证上岗。 安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批 应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通； 授权和审批 沟通和合作 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的 合作与沟通 信息系统安全检查项目表
(安全管理制度)
类别 检查项目 审核和检查 人员录用 项目安全标准 安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用 应与从事关键岗位的人员签署保密协议 应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核 应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限 人员离岗 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备 应办理严格的调离手续 人员考核 人员安 全管理 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；定期参加公安公共信息网络安全监察部门组织的安全培训。 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训 应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训 外部人员 访问管理 是否符合标准 备注 人员安 全管理 安全意识教育 和培训 应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督， 并登记备案。 应明确信息系统的边界和安全保护等级 应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准 系统定级 系统建设管理 安全方案设计 应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施； 应以书面形式描述对系统的安全保护要求、 策略和措施等内容，形成系统的安全方案； 应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的详细设计方 案； 应组织相关部门和有关安全技术专家对安 信息系统安全检查项目表
(安全管理制度)
类别 检查项目 项目安全标准 全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施 应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定 应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求 应指定或授权专门的部门负责产品的采购 自行软件开发 自行软件开发 是否符合标准 备注 产品采购和使用 应确保开发环境与实际运行环境物理分开； 应制定软件开发管理制度，明确说明开发过 程的控制方法和人员行为准则 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管 应根据开发要求检测软件质量 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码 应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理 应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程 应对系统进行安全性测试验收 在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告 应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认 应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点 外包软件开发 工程实施 测试验收 系统交付 应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训 应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档 应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定 应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任 应确保选定的安全服务商提供技术支持和安全服务商选择 信息系统安全检查项目表
(安全管理制度)
类别 检查项目 项目安全标准 服务承诺，必要的与其签订服务合同。 应指定专门的部门或人员定期对机房供配 电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理； 环境管理 系统运维管理 应配备机房安全管理人员，对机房的出入、 服务器的开机或关机等工作进行管理 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定； 应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。 应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为。 是否符合标准 备注 资产管理 应编制与信息系统相关的资产清单，包括资 产责任部门、重要程度和所处位置等内容； 应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理； 介质管理 应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点 应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除 其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏 系统运维管理 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理 设备管理 应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理， 按操作规程实现关键设备（包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作 应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点 应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分 网络安全管理
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