中 国 认 证 认 可 协 会
管理体系认证基础考试大纲
第1版
文件编号：CCAA- TR-102-01:2021 年 3 月 2 日
实施日期：2021年 4月 1日
发布日期：2021
管理体系认证基础考试大纲（第1版）
1.总则
本大纲依据CCAA《管理体系审核员注册准则》制定，适用于拟向CCAA申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。 2.考试要求 2.1考试科目
申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。 2.2考试方式
“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制，考试时间2小时。 2.3考试频次及地点
考试原则上每年组织2次，CCAA在考前40天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。 2.4考试的题型及分值 题型 数量 单题分值（分）小计分值（分） 单项选择题 30 1 30 多项选择题 15 2 30 问答题 2 10 20 综合应用题 1 20 20 2.5考试合格判定 “管理体系认证基础”科目考试的满分为100分，考试成绩70分（含）以上为合格。 2.6 考试结果发布
CCAA将在考试结束后45天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在CCAA官方指定渠道查询考试成绩。 3.考试内容
3.1管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用 3.1.1管理学基础
a)管理的基本概念、职能、性质和层级； b)中国传统管理思想和西方早期管理思想； c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展； d)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展；
e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。
3.1.2管理体系概论
a)管理体系的起源及发展过程；
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b)管理体系核心理念的内涵； c)管理体系通用术语和定义； d)管理体系建立的主要过程。 3.1.3管理体系标准的高层结构
a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容； b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。 3.1.4管理体系认证机构管理基础
a)管理体系认证机构概念、基本要求； b)管理体系认证机构的主要特征；
c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容； d)管理体系认可及国际互认的内涵。 3.1.5管理体系认证能力及认证过程
a)管理体系认证业务范围；
b)通用管理体系审核员能力要求； c)特定管理体系审核及认证能力要求； d)认证人员能力评价方法； e)管理体系认证过程。 3.1.6管理体系专项认证技术
a)审核方案的功能、基本要求和管理方法；
b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系； c)审核时间的确定方法； d)多场所审核与认证方法；
e)管理体系认证结合审核的应用方法； f)基于过程方法的管理体系审核方法。
3.2管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用 3.2.1审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用； 3.2.2审核方案在各类认证活动中的应用；
3.2.3审核的阶段划分及典型的审核与认证流程，审核启动阶段包括的活动，审核准备阶段包括的活动，审核活动实施阶段包括的活动，审核报告的编制和分发，审核的后续活动；
3.2.4审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。
3.3质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用
3.3.1战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；
3.3.2过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、服务蓝图、业务流程重组；
3.3.3风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分
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析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析；
3.3.4过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；
3.3.5检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。
3.4法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用
a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同 b)《中华人民共和国产品质量法》 c)《中华人民共和国计量法》 d)《中华人民共和国标准化法》 e)《中华人民共和国劳动法》
f)《中华人民共和国进出口商品检验法》 g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例 h)《中华人民共和国计量法实施细则》 i)《中华人民共和国标准化法实施条例》 j）《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》 k)《中华人民共和国认证认可条例》 l)《管理体系认证规则》
注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。
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管理体系认证基础考试大纲 - 图文
