供的过程、产品和服务的控制
是否有合格供应商名录？是否经过审核？■采购原辅料是否有代理商？关于代理商的管理是否有文件化的规定？■哪些原物料的供应商需要进行合格供方评定，是否有明确的判定准则？■已形成合格供方的原物料的采购是否在合格供方处进行？■是否定期对合格供应商进行复评？考核的方法是什么，频率怎样规定？■是否保存供应商选择、评价和复评的记录？■采购合同变更如何处理？■8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制是否提供采购合同清单？8.1.4采购采购文件（申购单、采购合同）是否写明采购产品信息与要求，有无经过评审？采购信息是否包括：1）、对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求；■■■2）、对产品的验收标准。■3）、其它要求，如价格、数量、交付等。■4）、供方管理体系的要求。■有无对采购产品进行检验或其他必要的活动（验证），以确保产品符合采购要求？验收记录？8.4 外部提供的过程、产品和服务8.1.4采购是否有文件化对运输服务商管理进行规定？■■检查上一年公司经营计划完成情况，对于未完成的情况如何进行处理？是否定期开展员工满意度调查、收集和分析工作，并对不满意的项目进行分析、改进？■9.1.3 分析和评价■是否建立了员工健康档案？■是否形成文件化的内部审核程序，文件是否规定审核的策划、实施、形成的记录及报告等要求？是否按策划的时间间隔进行内部审核？是否在内审前策划审核方案，方案有无规定审核准则、范围和方法等？9.2 内部审9.2 内部审9.2 内部审是否保留内审的记录（如内审检查表，内审报告核核核等）？内审的输入包含了哪些内容，是否充分？■■■■■参与内审的人员是否已具备了相应的资质？内审发现的不符合项是否经过纠正与预防措施，并对采取的措施进行验证？是否已建立了不符合纠正预防措施控制程序？10 改进10 改进是否对不符合进行原因分析，同时提出纠正预防措施，并进行验证？■■■■备注：文件检查用“■”标示，现场检查用“□”标识，符合用黑色“∨”标识，不符合用红色“╳”标识。 Rev.：B/0
■计划内 □计划外符合不符合 现场记录∨管理手册中已包含有能充分反映公司内部情况的企业简介。∨已识别公司内外部因素的相关信息，并通过评估风险和机遇，策划应对措施，对内外部环境进行监视、评价和更新按已建立的GLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等内容涉及的相关方有原料供应商、保安公司、绿化单位，保安公司安照GLD-HFWI-A1-015安保管理制度执行并记录，绿化单位按照GLD-HFWI-A1-017绿化管理制度进行管理，原料供应商按照GLD-HFWI-A2-001采购管理制度进行管理通过评估风险和机遇，策划应对措施，对相关方及其要求的相关信息进行监视和测量已识别本部门风险和机遇，并策划应对措施，措施得到有效实施。由安环部组织进行环境因素分析并制定控制措施，提供19年4月4日《环境因素调查表》22项、《环境因素汇总清单》中22项和《环境因素评价表》中22项，其中5项为重大环境因素。∨∨∨∨∨∨有5项为重大环境因素，已提出控制措施。∨由安环部组织，各部门对自己部门进行危险源辨识，19年4月9日形成30项《工作危害分析表（JHA）》。∨无重大危险源。《营业执照》17年11月20日取得，有效期至2031年4月28日。安徽省现已采用五证合一：《营业执照》《税务登记证》《组织机构代码证》、《社会保险登记证》和《统计登记证》。其余证书均已进行存档管理。劳动合同沿用之前的，未变动故未进行评审。主要对采购合同、项目合同等进行法律评审，使用合同章时进行登记。已建立劳动合同管理台账，并及时更新。主要通过培训、会议、文件等传达。环境和职业健康安全方面的法律法规由安环部进行传达。经查公司已经于2019年1月建立了本年度目标并下发查综合部已对总目标进行了分解。分解的目标可测量。按规定的考核方法、考核周期，进行考核并记录考核目标完成情况。查看管理手册附表4，已建立组织架构图。建立岗位说明书，通过岗位说明书，明确职责和权限，抽查 李国政的职位说明书，包含工作目标、要求等。部门人员共5位，包含1位驾驶员。岗位职责、权限明确，有岗位说明书，并进行宣贯。向岗位人员讲解岗位说明书并由当事人签字确认。对各岗位按《绩效考核管理制度》和《考勤管理制度》进行职责履行情况考核。所需的资源有办公设施，按要求配备相应的人员和基础设施，定期综合检查∨∨∨∨∨∨∨∨∨∨∨∨管理手册7.1.6知识管理确定了组织所需的知识∨岗位说明书中已确定部门工作人员所需的能力，查看了张庆庆的试用员工考核表∨工作场所设施：电脑，打印机，投影仪，办公用品，电话，传真机，复印机等等；通讯设施：电话，传真机，OA系统，ERP系统。建立文件：GLD-HFWI-A1-014《办公用品及设施（设备）管理制度》。抽查办公用品领用登记台账，领用时进行登记。提供食堂基础设施清单。提供食堂基础设施清单，尚无维修记录。食堂、仓库有现场检查记录。通过部门会议获取内部人员的知识和经验通过部门会议、部门安全活动、邮件、沟通收集各项管理经验。根据公司特点，制定年度人力资源规划。理论要求包括战略、组织、费用预算、制度、人员等等，根据公司实际开展：人力资源需求分析、费用预算、制度。已建立19年度部门人力资源需求计划表，共计划需求5人，目前生产部和质保部人员满足需求。由各部门提出年度培训需求计划，综合部汇总并提交副总经理审批。已建立了各岗位职位说明书，检查吴红强的职位说明书，明确了能力、教育、经验等要求。新员工先进行综合部培训，培训内容包括员工手册、奖惩制度、薪酬管理制度等。培训后通过考试进行效果确认，确认合格后通过，并将记录移交综合部存档。抽查张庆庆的入职培训记录符合要求。已建立19年度培训计划表，外部培训申请时填写申请表，由副总经理进行审批。2019年第一季度培训情况尚在整理中，2018年度培训记录已按季度收集、整理并统计完成。查2018年培训情况，生产部工艺流程与工艺操作培训培训，已形成完整记录。GLD-HFQEHP-09培训控制程序5.2.4对于临时培训需求，各部门需填写《员工培训审批表》上报需求计划，经公司分管领导核准后予以执行。查看了王兰惠的培训记录审批表，符合要求。综合部通过各部门提交的培训记录及其考核情况，进行分析，对各方面的培训情况做出季度培训情况小结。各部门未完成的培训形成培训情况反馈报告，并经过各部门经理确认。已形成培训讲师清单，抽查实际培训记录表中的讲师质保部张国凡和安环部王义兵均在清单中。∨∨∨∨∨∨∨∨∨∨∨∨
综合部内部审核检查表
