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内部审核检查表
HFQEHP-22-03
受审部门审核员审核陪同人员综合部负责人审核类型审核日期20 年 月内部审核记录一体化管理体系要求GB/T19001GB/T24001GB/T45001---2016/ISO92016/ISO12020/ISO4001：20154001：5001：审核内容文件现场检查检查公司是否有企业简介，能充分反映公司内部情况，包括：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法4.1 理解组4.1 理解组律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同4.1 理解组织及其所处织及其所处行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？织及其环境的环境的环境是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？并保留相关记录？■■是否收集相关方（上级、主要供方和客户）需求及期望？主要内容有哪些？4.2 理解工4.2 理解相4.2 理解相作人员和其关方的需求关方的需求他相关方的和期望和期望需求和期望对相关方的环境、安全是否进行管理？如何进行？■■是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和测量？6.1.2 危险源辨识及风是否有明确可能需要应对的风险和机遇？是否有策划险和机遇的应对措施？措施是否得到有效实施？评价有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？■■6.1.2 环境因素6.1 应对风险和机遇的措施■是否有重要环境因素？有无制定控制措施？■险和机遇的
措施
6.1.2 危险是否识别了本部门的危险源？有无制定控制措施？源辨识及风险和机遇的评价是否有重大危险源？有无制定控制措施？■■公司层面应该具有的证照有哪些？是否在有效期内？6.1.3法律法6.1.3 合规规要求和其义务他要求的确对合同（劳动合同、采购合同）是否开展法律评审？定是否建立合同管理台账？■■是否将法律法规传达至员工与相关方？是否建立和下发2017年度公司经营发展计划？6.2 职业健检查公司2017年QEHS目标，综合部是否对总目标进行6.2 质量目6.2 环境目康安全目标了分解？标及其实现标及其实现及其实现的的策划的策划分解的目标是否可测量？策划目标是否有考核方法，是否定期进行考核目标完成情况？是否建立组织架构图？对公司各岗位人员职责、权限是否明确？是否得到最高管理者的审核和批准？有无相关文件规定？实际构成情况是否满足需要？5.3 组织的5.3 组织的5.3 组织的本部门人员需求，本部门各岗位人员职责、权限是否岗位、职责岗位、职责角色、职责明确？和权限和权限和权限如何沟通职责和权限？职责履行情况。相关记录是否保存？为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？7.1.2 人员是否确认了部门工作人员所需的能力？是否对人员的能力胜任与否进行评价和考核？是否对有入职持证要求的人员开展证书审核？■■■■■■■■7.1.1 资源总则■■■□7.1 资源7.1.3 基础设施7.1 资源基础设施包括哪些内容？（工作场所设施-电脑、打印机、办公用品等，支持性服务-通讯或信息系统）如何进行管控？领用是否有相关规定和记录？■是否规定了确定、提供并维护基础设施计划、方法、落实责任？是否认真实施？（查设备档案、使用维护记录和现场检查记录）获取组织内部人员的知识和经验？获取组织内部的知识？7.1.6 组织的知识是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的累积？并根据改进的结果更新必要的组织知识？■■■是否建立了中长期的人力资源发展规划以实现公司发展战略并根据实际情况及时对其进行调整？■各岗位是否开展了培训需求分析？有无确定各岗位人员所需的能力，包括教育、培训、技能和经验；是否组织建立了各岗位职位说明书？■■新进人员是否培训后上岗？培训效果如何评价？■7.2 能力7.2 能力7.2 能力组织是否根据培训需求制定了培训计划，培训计划的合理性是否进行评估？是否按照年度培训计划有效地开展培训并保持相关培训记录？培训记录提交时，是否附有相关培训教材—监督各部门的培训执行？对于不在培训计划内的（临时或后期按需要增加的）培训，如何进行管理？是否有相关记录（申请记录或说明等）？■■■是否对培训的有效性进行考核评价，如何评价？总结是否充分到位？是否按规定对内部培训讲师进行管理并保存相关记录？■■是否开展关于2017年部门培训计划和培训实施情况总结的评估？特种作业人员清单？特种人员（电工、焊工、起重、机动车、压力容器等）有无资格证书？7.2 能力7.2 能力7.2 能力内审员是否有管理规定？是否取得内审员证书？■■■■其他的外部证书？是否建立并保持员工教育、技能和经历的记录，培训？员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标？7.3 意识7.3 意识7.3 意识员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？员工是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理体系要求的后果？组织有哪些沟通方式(如例会制度)？是否建立了信息交流与沟通程序？沟通的内容有哪些？（如公司通知文件的下发，外来人员的控制，公司例会制度，等等）在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？若有沟通障碍，则在障碍得到有效解决后是否及时调整信息交流与沟通程序？沟通效果是否验证？提供本部门的文件清单■■■□■□■□■7.4 沟通7.4 信息交流7.4 沟通■■■文件是否已经过评审并受控，是否是最新有效版本？■下发的红头文件是否进行有效管理？7.5 成文信7.5 文件化7.5 文件化提供外来文件清单，并确认是否为当前有效版本？息信息信息有无形成部门记录清单？在用记录是否为最新有效版本，记录保存期限有无明确规定？■■■息信息信息
记录的书写是否符合规范？是否进行保存管理？保存条件是否符合要求，防潮、防虫、防腐蚀等，分类保存且易于取得？对消防、火灾如何进行预防控制？■□□是否建立了公司级保卫管理制度？并按制度执行？■外来人员是否按规定进行管理？■8.1 运行的8.1 运行的8.1 运行的固体废弃物如何处置？如墨盒、日光灯管等策划和控制策划和控制策划和控制■对行政车辆是否有相关管理规定，并按规定实施？■对专职驾驶员是否有相关管理规定，并按规定实施？是否建立档案管理制度？形成档案清单及相关记录？对公司食堂是否有相关管理规定，并按规定实施？是否有文件化规定对外部提供的过程、产品和服务的控制？是否根据采购需求编制书面的采购计划？■■■■■□□是否对采购计划实施情况进行评价？评价的内容包括哪些？■是否对新供应商进行导入评价，是否有文件化的评价准则？并保留有关记录？8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制有无关于过程的外包项目？（采购产品包括任何影响产品质量的采购品及过程的外包项目）8.1.4采购产品异常的督促：当产品异常时，督促供应商对异常问题进行原因分析、制定实施纠正及纠正措施？■■■
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