2017年上半年山西省基金从业资格：大宗商品投资概述考
试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金的系统性风险包括__。 A．政策风险 B．利率风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
2、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率
D．实现决策人与执行人相分离
3、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
4、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
5、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。 A．3 B．6 C．9 D．12
6、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
7、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95
8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩
9、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90%
10、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天
11、__是基金投资运作的具体执行部门。 A．投资部 B．研究部 C．交易部
D．投资决策委员会
12、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B．信息技术运营有完善的备份措施和方案
C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D．应定期组织信息系统运营的应急演练
13、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章
D．业务操作手册
14、认购权证实质上是一种股票的__。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权
15、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动损益 D．其他收入
16、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。 A．销售人员向他人提供基金未公开的信息 B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 17、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素
C．个人自身因素 D．环境因素
18、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。 A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
19、关于货币基金风险，正确的说法是__。 A．组合中平均剩余期限越低，收益越高 B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高
C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高 20、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回
2017年上半年山西省基金从业资格：大宗商品投资概述考试试题
