2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第四章：证券投资基第五节证券投资基金的投资考点汇

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》

第四章：证券投资基

第五节证券投资基金的投资考点汇总

一、证券投资基金的投资范围

上市股票、非公开发行股票、国债、企业债、金融债、公司债、 货币市场工具、资产支持证券、权证等

二、证券投资基金的投资限制

1、 对基金投资进行限制的目的：

① 引导基金分散投资，降低风险

② 避免基金操纵市场

③ 发挥基金引导市场的积极作用

2、 投资范围的限制，基金资产不得用于下列投资：

① 承销证券

② 向他人提供贷款或担保

③ 承担无限责任的投资

④ 买卖其他基金份额，国务院另有规定除外

⑤ 向基金管理人、托管人出资；或买卖基金管理人、托管人发行 的股票债券

⑥ 买卖与管理人、托管人有控股关系的股东或有重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期内承销的证券

⑦ 从事内幕交易、操纵市场活动

⑧ 投资有锁定期但锁定期不明确的证券

3、投资比例的限制，不得有下列情形

① 1只基金投资1只股票，其市值超过基金资产净值的 完全按照指数构成比例进行投资的基金不受此限

10%,

② 同一基金管理人管理的全部基金，投资 1只证券超过该证券

的10%，完全按照指数构成比例进行投资的基金不受此限

③ 基金参与股票发行申购，单只基金申购金额超过基金总资产， 申购数量超过本次发行总量