D 份额折算后对基金份额持有人的收益有实质性影响
5.根据规定，开放式基金募集期限届满时，具备下列哪些条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续（）。
A 基金募集份额总额不少于2亿份 B 基金募集金额不少于2亿元人民币 C 基金份额持有人不少于200人 D 基金份额持有人不少于500人
6．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，需要了解基金代销机构（）等情况。 A 内部控制情况 B 信息管理平台建设 C 账户管理制度
D 高层管理人员能力
7.非系统风险包括（）。 A 信用风险 B 经营风险 C 利率风险 D 财务风险
8.如果ρ表示两种证券的相关系数，那么正确的说法是（）。 A ρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向 B ρ的取值总是介于-1 和1 之间
C ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向 D ρ=1 表明两种证券间存在完全同向的联动关系
9.根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
A 财务状况良好，运作规范稳定
B 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
10.基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。 A 健全性原则 B 有效性原则 C 独立性原则 D 相互制约原则
11.证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为以下（）方面。 A 反映的经济关系 B 所筹资金的投向 C 投资收益与风险 D 信息披露程度
12.基金的会计责任主体包括（）。 A 基金管理公司 B 基金托管人 C 基金登记机构 D 证券交易所
13.加强对基金行业高管人员监管的重要性体现在（）。
A 有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益 B 有利于提高基金高级管理人员的执业素质 C 有利于防范基金管理公司的经营风险 D 有利于实现信息资源的高效集中与共享
14.目前，我国证券投资基金资产账户主要包括（）。 A 证券账户
B 坏账准备金账户 C 清算备付金账户 D 银行存款账户
15.用以反映价量关系的规则或理论包括（）。 A 简单过滤规则 B 逆时针曲线理论 C 葛兰碧法则 D 移动平均法
26.CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。 A 设定投资组合的价值底线
B 计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D 对组合进行修正
27.我国基金管理人的主要职责有（）。 A 办理基金备案手续 B 依法募集基金
C 召集基金份额持有人大会 D 安全保管基金财产
28.基金资金的清算依据交易场所的不同可以分为()。 A 中国证券登记结算公司清算 B 全国银行间市场资金清算 C 交易所交易资金清算 D 场外资金清算
29.如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。 A 股票市场上存在内幕信息
B 股票的价格反映了影响它的所有信息 C 不存在价值低估或高估的股票 D 可以通过技术分析获得超额收益
30.目前，我国的基金代销机构包括（）。 A 商业银行 B 证券公司 C 保险公司
D 专业基金销售机构
31.基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有（）。 A 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传、误导投资人买卖基金 B 以抽奖方式销售基金
C 在基金销售中给予投资人与基金销售无关的利益
D 按照基金合同或者基金招募说明书的规定拒绝投资人的认购申请
32.根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。 A 对公开披露信息的知情权 B 对基金经营的决策权 C 对基金份额的转让权 D 对基金收益的享有权
33.下列关于债券基点价格值的说法中，正确的有（）。
A 基点价格值是应计收益率变化1个基点时引起的债券收益的绝对变动额 B 基点价格值是应计收益率变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额 C 应计收益率每下降一个基点时的价格波动性是相同的
D 应计收益率每下降一个基点时的收益率的波动性是相同的
34.基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（）等。 A 申购 B 认购 C 赎回 D 估值
35.资产配置的买入并持有策略的特点有（）。 A 支付模式为直线 B 市场变动时不行动
C 有利的市场环境是强趋势 D 要求的市场流动性小
36.基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息（）。
A 境外托管人最近一个月的实收资本 B 境外投资顾问的名称、注册地址 C 境外投资顾问主要负责人教育背景 D 境外托管人的信用等级
37.基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。
A 根据国家宏观经济、金融环境提出投资的总体策略建议
B 根据国家产业政策和行业发展状况提出行业选择和投资比例配置
C 根据对上市公司的价值分析及其发展前景分析提出股票投资选择和比例配置建议 D 根据市场行情分析提出投资时机选择建议
38.下列说法中，符合证券投资基金内涵的有（）。 A 通过发行基金份额向投资人募集资金 B 有规定的投资组合和投资限制 C 投资操作与财产保管相互分离
D 基金资产按照规定的投资方向进行投资
39.系统性风险包括（）。 A 利率风险 B 政策风险 C 购买力风险 D 汇率风险
40.我国混合型基金的投资对象包括（）。
A 股票 B 债券
C 货币市场工具 D 金融衍生品
41.以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有（）。 A 认购费率将统一按认购金额为基础收取 B 申购费率不得超过申购金额的5%
C 认购费和申购费不可以从赎回金额中扣除，只能在基金份额发售或者申购时收取 D 赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%
42.基金监管主要包括以下哪些方面的内容（）。 A 对基金服务机构的监管 B 对基金运作的监管
C 对基金高级管理人员的监管 D 对基金募集期的监管
43.债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。 A 时间成分所引起的收益率变化 B 票息因素所引起的收益率变化
C 到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D 票息的再投资收益
44.以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。 A 证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D 给出了任意证券或组合的收益风险关系
45.关于股票基金的说法中，正确的有（）。 A 以追求稳定收入为目的 B 比较适合长期投资
C 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高
D 与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段
46.用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（）。 A 净值增长率
B 日每万份基金净收益 C 7日年化收益率 D 风险资产投资比例
47.用以反映货币市场基金风险的指标有（）。
精选基金考前模拟二资料
