33.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。 A 健全性原则 B 有效性原则 C 独立性原则 D 相互制约原则
34.如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）。 A 较低 B 较高 C 一样 D 不确定
35.以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。 A 依据基金合同而设立的一类基金 B 基金投资者是基金公司的股东 C 不具有法人资格
D 基金持有者的权利性对较小
36.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。 A 抽样复制 B 现金留存 C 基金分红 D 流动性
37.基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 基金公司
38.某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。假设该债券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为（）。 A 3.39% B 3.52% C 3.47% D 4.31%
39.（）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。 A 签署基金合同阶段
B 基金募集阶段 C 基金运作阶段 D 基金终止阶段
40.当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。 A 随之降低 B 随之提高 C 保持不变 D 不确定
41.契约型基金的营运依据是（） A 基金合同 B 公司章程 C 股东大会 D 会员大会
42.消极的债券组合的管理者通常把（）看作均衡交易价格。 A 市场价格 B 指数价格 C 风险价格 D 无风险价格
43.基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。
A 人员推销 B 广告促销 C 营业推广 D 公共关系
44.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的有（）。 A 预测该基金的证券投资业绩 B 承诺收益或者承担损失
C 登载单位或者个人的推荐性文字 D 公开出版资料、宣传单
45.基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（）。 A 封闭式基金 B 开放式基金
C LOF D ETF
46.对基金历史业绩的衡量称为（）。 A 实务衡量 B 内部衡量 C 事后衡量 D 宏观衡量
47.在我国，证券投资基金的会计年度为（）。 A 公历每年1月1日至12月31日 B 阴历每年1月1日至12月31日 C 公历每年6月1日至5月31日 D 阴历每年1月1日至12月31日
48.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。 A 封闭式基金 B 开放式基金 C ETF D LOF
49.述按照投资对象不同，可将基金分为（）。 A 契约性基金、公司型基金
B 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C 股票基金、债券基金
D 成长型基金、收入型基金
50.已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9%
51.基金招募说明书的内容不包括以下()方面。 A 招募说明书摘要
B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C 基金资产的估值 D 基金运作方式
52.计算投资组合收益率最通用的方法是（）。 A 加权平均投资组合收益率 B 投资组合内部收益率 C 投资组合到期收益率 D 平均收益率
53.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。 A 0.1元 B 0.01元 C 0.001元 D 0.0001元
54.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。 A 10% B 15% C 20% D 25% ※专家点评:
55.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。 A 本期已实现收益 B 期末可供分配利润 C 净值增长率 D 期末资产净值
56.一般地讲，资产配置的步骤中不包括（）。 A 明确投资目标和限制因素 B 明确资本市场的期望值
C 明确资产组合中包括哪几类资产 D 明确这些资产如何影响收益
57.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。 A 基金份额持有人利益优先的原则 B 基金管理人利益优先的原则 C 基金托管人利益优先的原则 D 基金公司利益优先的原则
58.已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。 A 夏普指数 B 特雷诺指数
C 詹森指数 D 信息比率
59.一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。 A 1-3年 B 2-4年 C 3-5年 D 4-5年
60.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。 A 1868 B 1869 C 1873 D 1879
二．多选题
1.使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有()。 A 基础利率不能随时间不断波动
B 现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C 投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D 投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
2.反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（）。 A 证券市场线方程 B 证券特征线方程 C 资本市场线方程 D 套利定价方程
3.一般地讲，积极的资产配置策略包括（）。 A 买入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投资组合保险策略 D 动态资产配置策略
4.关于ETF基金份额折算的表述,正确的是()。
A 基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日 B 基金份额折算由基金管理人办理
C 基金份额折算由基金管理人进行份额的变更登记
精选基金考前模拟二资料
