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要素 ISO900ISO1400相 关 文 件 检查项目 检查方法 检查记录 结论 文件的编写、批准、1.所有文件是否字迹清楚? 发布、保管、修订、2.所有文件标识是否明确? 评审情况 3.文件发布前是否得授权人的批准? 3.使用处是否都使用适应文件的有效版本？ 4.文件的查找是否方便？ 5.文件的保管是否有效？ 1.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 是否有对记录进行管理的程序 2.与受审核部门有关的记录有哪些? 4.是否有按保存期限进行保存? 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 质量环境管理手册 二级程序文件 作业指导书 表单 1.是否对记录进行了清理,并列出了清4.2.4 记录 控制 单? 4.5.3 记录 记录管理程序 记录管理的实况 2.对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? 3.记录是否填写正确、字迹清楚? 4.贮存是否便于存取和检索? 5.贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当? 6.过期记录是否完整?如何处置？
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要素 ISO900 ISO14004.3.1 环境 因素 相 关 文 件 检查项目 ◆环境因素的住处能否及时更新 检查方法 ◆是否按规定实施更新? 检查记录 结论 4.3.2 法律和 其他要 求 ◆是否了解获得法律法规的途径 ◆受审核部门适用的法律法规有哪些◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息 ◆目标和指标的情◆是否明确获得法规的渠道? ◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏? ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解? ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? ◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? ◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？ ◆目标和指标是否具体并尽可能量化？◆是否已向有关人员传达？有关人员是◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 否清楚？ ◆是否有清晰的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? 5.4.1 质量 目标 5.5.1 职责和 权限 4.3.3 目标和 指标 4.4.1组织 结构和职 责 况
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要素 ISO900ISO1400相 关 文 件 2 / 9
检查项目 检查方法 检查记录 结论 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 ◆有关职责、权限如何传达到位的 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 内外沟通管理程序 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? ◆员工是否了解谁是管理者代表? ◆是否同员工、周围进行过信息交流? ◆内部协商的内容 ◆信息通报采取何种方式? ◆受审核部门涉及到哪些信息交流? ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆受审核部门员工培训情况如何？ ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了6.2 人力资 源 4.4.2 培训、意识和能力 实施培训的具体计人力资源管理程序 划 ◆是否根据需要制定、评审和修订培训 ◆应接受培训的人员是否都经过了培训
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要素 ISO9006.2人力资源 相 关 文 件 检查项目 检查方法 检查记录 结论 ISO14004.4.2培训、人力资源管理程序 意识和能◆是否对培训的有◆培训是否有记录？培训后是否考核？ 效性进行了评价？ ◆以何种方式评价培训的有效性？实际◆培训的记录 效果如何 3 / 9
力 ◆对从事可能产生重大环境影响工作人员是否进行了培训，效果如何 ◆有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。 ◆有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等. ◆可能产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？ ◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？ ◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？ ◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？ ◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？ ◆设备是否符合要求，监视和测量设备是否得到配置，所处的环境是否适宜？ ◆是否有设备用、管、修的管理制度？ ◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。 ◆设备的维修状况如何？ 7.5.1 生产和 服务提 供的控 制 生产过程管理程序 ◆使用的设备、测量和监控设备是否满足需要？ ◆是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？ 质量环境体系审核检查表
要素 7.5.1 生产和 服务提 供的控 相 关 文 件 检查项目 ◆是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？ 检查方法 ◆有哪些特殊过程和关键过程？ ◆是否对其实施了监控活动？ ◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格。 检查记录 结论 ISO900ISO1400 4 / 9
制 ◆是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？ ◆是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了◆对过程参数和有关的质量、环境是否进行了监视和测量并做了记录？监控点的设置是否合理、有效？ ◆是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件是否包含文有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求。 ◆对特殊过程的参数是否进行监视并做好记录。 ◆特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。 ◆是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格。 ◆在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？ ◆特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？ 7.5.2 生产和 服务过 程的 确认 生产过程管理程序 规定？ ◆在什么情况下进行再确认？
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要素 7.5.3标识和可追溯性 7.5.4 顾客财 产 相 关 文 件 标识和追溯管理程序 客供财产管理程序 检查项目 ◆用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标识？ 检查方法 ◆各种物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确？ ◆是否保护好检验状态标识？ 检查记录 结论 ISO900ISO1400 ◆是否对顾客的财◆有哪些是顾客的财产？ 产进行了标识、验◆顾客财产是否得到了标识、验证、保证、保护和维护？ 护和维护。 5 / 9
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