附件2
水利工程建设监理单位“双随机、一公开”抽查事项清单
检查类别 序号 检查事项 检查依据 《水利工程建设监理单位资1 资质等级证书 质管理办法》第十一条、第十五条 监理资质检查 2 技术负责人 《水利工程建设监理单位资质管理办法》附件一 《水利建设市场主体信用信息管理办法》第十二条 《水利工程建设监理规定》第七条、第二十七条，《水利工程建设监理单位资质管理办法》第七条，《建设工监理行为检查 程质量管理条例》第三十四4 监理资质使用 条、第六十条 《水利工程建设监理规定》第九条、第二十七条，《建设工程质量管理条例》第三十四条、第六十一条、第六十二条 是否存在下列行为之一：（一）允许其他单位或个人以本单位名义承揽监理业务的；（二）转让监理业务的 现场检查、 书面检查 查阅监理合同、付款记录、单位监理人员名册、现场监理部人员组成文件等相关材料，检查现场监理部人员配备、监理文件签署情况 是否存在下列行为之一：（一）超越本单位资质等级许可承揽监理业务的；（二）未取得相应资质等级证书承揽监理业务的；（三）以欺骗手段取得的资质等级证书承揽业务的 现场检查、 查阅监理合同、初步设计批复文件、招标文件书面检查 等相关材料，与资质等级证书进行对比核查 检查内容 资质等级证书中监理单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致 技术负责人是否具有高级专业技术职称，并取得全国水利工程建设监理工程师资格证书 是否依法依规在全国水利建设市场监管服务平台填报基本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、及时性负责 检查方式 检查方法 现场检查、 查阅资质等级证书、营业执照（或事业单位法书面检查 人证书）等相关材料，现场检查实际情况 现场检查、 查阅技术负责人职称证书、资格证书、劳动合书面检查、 同、社会保险凭证等相关材料，查询水利建设网络检查 现场检查、 书面检查、 网络检查 市场监管平台填报信息 查询水利建设市场监管平台填报信息，现场检查实际情况 3 信用信息 检查类别 序号 检查事项 检查依据 《水利工程建设监理规定》第十条、第三十条 检查内容 检查方式 检查方法 现场检查、 查阅单位监理人员名册、监理部人员组成文是否存在聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的行为 书面检查、 件、资格证书、社会保险凭证等相关材料，查网络检查 是否存在监理人员同时在两个以上水利工程项目从事监理业务的行为 询水利建设市场监管平台填报信息 《水利工程建设监理规定》5 监理人员配备 第十条 《水利工程建设监理规定》第十条、第十一条，《建设工程质量管理条例》第三十七条 《水利工程建设监理规定》第十五条、第二十七条，《建设工程质量管理条例》第六十七条 6 监理质量行为 《水利工程建设监理规定》第十条、第二十七条，《建设工程质量管理条例》第三十五条、第六十八条 现场检查、 查阅监理合同、监理部人员组成文件、考勤记书面检查、 录等相关材料，查询水利建设市场监管平台填网络检查 报信息 抽取监理项目现场检查，查阅监理合同、监理部人员组成文件、资格证书、职称证书、考勤记录等相关材料 是否按照监理合同，选派满足监理工作要求且具备相应资格的监理工程师进驻施工现场；选派的总监理工程师是否具有工程类高级专业技术职称 是否存在下列行为之一：（一）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假，降低工程质量的；（二）将不合格的工程建筑材料，建筑构配件和设备按照合格签字的 现场检查、 书面检查 现场检查、 抽取监理项目现场检查，查阅质量评定资料，书面检查 原材料、构配件和设备进场报验等相关材料 抽取监理项目现场检查，查阅监理单位企业章是否存在与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，承担该项建设工程监理业务的行为 现场检查、 程、被监理工程的施工承包单位以及建筑材书面检查、 料、建筑构配件和设备供应等单位名单，可通网络检查 过网络平台查询相关单位隶属关系或者其他利害关系 检查类别 序号 检查事项 检查依据 《水利工程建设监理规定》第十五条，《建设工程质量管理条例》第三十八条 检查内容 检查方式 检查方法 抽取监理项目现场检查，查阅监理实施细则、监理日志、旁站记录、平行检测记录和跟踪检测记录等相关材料 是否按照监理规范的要求，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，发现问题是否及时纠正、报告 现场检查、 书面检查 《水利工程建设监理规定》第十四条、第十五条、第十七条，《建设工程质量管理条例》第三十七条 是否存在下列行为之一：（一）未经总监理工程师签字，施工图用于施工的；（二）未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备已在工程上使用或者安装，施工单位已进行下一道工序施工的；（三）未经总监理工程师签字，项目法人已支付工程款的：（四）未经总监理工程师签字，工程已竣工验收的 现场检查、 是否存在隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的行为 书面检查、 询问核查 是否存在下列行为之一：（一）未对施工组织设计中的安全技术查阅相关资料，现场检查实际情况，询问相关人员核查 现场检查、 书面检查 抽取监理项目现场检查，查阅施工图、进场报验材料，工序报验材料、付款凭证、竣工验收报告等相关材料 《水利工程建设监理规定》第三十条 《水利工程建设监理规定》7 监理安全行为 第十八条、第二十九条，《建设工程安全生产管理条例》第十四条、第五十七条 措施或者专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关水行政主管部门或者流域机构报告的；（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的 现场检查、抽取监理项目现场检查，查阅监理日志、监理书面检查 通知书等相关材料。
水利工程甲级质量检测单位“双随机、一公开”抽查事项清单
检查类别 序号 检查事项 检查依据 《水利工程质量检测管理规定》第六条、第十条 《水利工程质量检测管理规2 资质认定证书 定》第六条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》 《水利工程质量检测管理规定》第四条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质检测资质 检查 3 人员配备 等级标准的公告》 《水利工程质量检测管理规定》第四条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》 《水利工程质量检测管理规定》第十三条，《水利部关于4 技术管理和 质量保证体系 发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》 《水利工程质量检测管理规定》第十九条、第二十七条 是否建立档案管理制度；检测合同、委托单、原始记录、质量检测报告是否按年度统一编号，编号是否连续，是否存在随意是否具有健全的技术管理和质量保证体系，是否建立和保持人员管理程序，是否明确技术人员、管理人员的岗位职责 检测人员是否具有水利工程质量检测员职业资格或者具备水利水电工程及相关专业中级以上技术职称，并不少于15人 技术负责人是否具有10年以上从事水利水电工程建设相关工作经历，并具有水利水电专业高级以上技术职称 检查内容 资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致 资质认定证书是否在有效期内；资质认定证书中地址与单位实际情况是否一致；资质认定证书附表中参数是否满足《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》中对检测能力的要求 检查方式 检查方法 1 资质等级证书 现场检查、 查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，书面检查 现场检查实际情况 现场检查、 查阅资质认定证书，核对证书有效期、地址、书面检查 附表中参数 现场检查、 查阅劳动合同、社会保险凭证、职称证书、书面检查、 资格证书等相关材料，查询水利建设市场监网络检查 管平台填报信息 现场检查、 查阅单位检测人员名册、劳动合同、社会保书面检查、 险凭证、职称证书、资格证书等相关材料，网络检查 查询水利建设市场监管平台填报信息 现场检查、 查阅质量手册、程序文件、制度文件等相关书面检查、 资料，询问技术负责人、质量负责人、授权询问核查 现场检查、书面检查 签字人等相关人员核查实际情况 查阅制度文件、检测合同、委托单、原始记录、检测报告、检测业务台账、检测结果不检查类别 序号 检查事项 检查依据 检查内容 抽撤、涂改的行为；是否单独建立检测结果不合格台账；是否存在档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯的行为 检查方式 检查方法 合格台账等相关材料 《水利工程质量检测管理规5 场所环境 定》第九条、第十三条、第二十一条，《检验检测机构资质认定管理办法》第九条 《水利工程质量检测管理规6 设备设施 定》第九条、第十三条、第二十一条，《检验检测机构资质认定管理办法》第九条 7 信用信息 《水利建设市场主体信用信息管理办法》第十二条 《水利工程质量检测管理规8 检测能力 定》第三条、第二十二条，《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》 《水利工程质量检测管理规定》第三条、第二十一条、第检测行为 检查 9 检测资质使用 二十四条 《水利工程质量检测管理规定》第三条、第二十一条、第二十七条，《检验检测机构资是否存在下列行为之一：（一）超出资质等级范围从事检测活动的；（二）超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果的 是否存在未取得相应资质，擅自承担检测业务的行为 现场检查、 书面检查 现场检查、 书面检查 是否具备岩土工程类、混凝土工程类、金属结构类、机械电气类和量测类检测能力要求 现场检查、 试验操作 是否具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；设备设施是否满足检测能力的要求；仪器设备是否按照有关标准和规定要求运行、核查、检定和校准 是否依法依规在全国水利建设市场监管服务平台填报基本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、及时性负责 是否具有固定的工作场所，工作环境是否满足检验检测要求 现场检查、 书面检查 检查单位母体试验室；若单位承揽业务中有设立工地试验室的，可视情况抽查其工地试验室 检查设备设施配备情况，查阅仪器设备清单，现场检查、 以及运行、核查、检定和校准记录等相关材书面检查 现场检查、 书面检查、 网络检查 料，核对资质认定参数附表中参数对应的检测方法所需的仪器设备 查询水利建设市场监管平台填报信息，现场检查实际情况 根据抽查对象的资质类别，抽取每个类别中对工程质量安全影响较大的1-2个参数，进行现场检测或演示 查阅检测业务台账、检测合同、检测报告、付款记录等相关材料，与资质等级证书和资质认定证书进行对比核查 查阅检测业务台账、检测合同、检测报告等相关材料，与资质等级证书和资质认定证书进行对比核查
2020年度水利工程建设监理和甲级质量检测单位“双随机、一公开”抽查事项清单
