6.2.2系统是否为每个日常会议明确了：1. 会议目的?2. 会议主持?3. 频率?4. 参加人员?5. 与其他会议的联系以确保信息流通?协调所有会议的内容、频率，防止重迭，保证所有的人员参加。班组会议通常是每天召开；QHSE会议是根据现场情况，每天或每周；管理会议可包括月度审查会、领导层会议，参加人员有业主、工程公司(管理方)项目经理与承包商公司管理层。 证据显示所有的日常会议均进行； 对与会人员进行调查以确定个别定期举行的会议的有效性；以适当频率对与会人员进行调查，通过会议出席情况、内容、先后次序及会议重迭情况来测定会议整体协调的有效性。 识别高级管理层对相关协调成效的评价。最佳做法是：会议协调有效性评价主要回答如下问题：是否所有计划的会议已经举行了?是否所有与会人员认为会议的频率是合适的?是否项目各部门领导认为不同会议之间关联是有效的?对所有高层管理的意见和相关调查结果进行评审，以便对关注的事项进行确认并分级； 识别、讨论并恰当地批准行动； 将纠正措施编入规划体系； 按商定的时间表完成所有措施。通常需要一个书面的会议议程。信息记录可以由摘要记录/行动记录组成。通常不需要详细的备忘式记录。行动可进入跟踪落实系统。45#DIV/0!6.2.3项目是否评价日常会议协调的有效性?45#DIV/0!6.2.4是否采取了行动以提高会议协调的有效性?36#DIV/0!6.2项目会议6.2.5管理会议的系统是否确保：是否在QHSE会议中系统地包括了下列议题?1、业绩数据?2、事故/事件/未遂事件报告?3、班组议题及训练?4、目标进度和行动计划?5、外部事件/事故信息?6. 新的/修订的法规?33645#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!06.2.67. 促进健康?8. 定期主题推广?9. 关键问题简介?10. 作业安全分析?11. 互动式的讨论?12. 总结前段时间的工作的情况?13. 工作外安全?14. 其他？不需要每次会议都包含所有议题。推荐在一个规定的时期内对全部主题进行分配。从管理项目结构中确定需要出席相关管理会议的具体的基层管理人员； 证据显示具体的基层管理人员经常出席合适的管理会议； 议程优先包括基层管理人员的问题。#DIV/0!#DIV/0!84#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!6.2.7并非所有的管理会议均要求基层管理人员参加，只是以合适的频率（或者在讨论基层相关的事项时）邀请基层管理人员参加。通常每季度/每半年开展一次会议有效性评价。班组长、队长等基层管理人员是否适当参与管理 证据显示所有必需的管理会议均进行；会议? 证明对会议有效性持续评价； 有效性评价后，有证据表明管理会议有相关的改变。项目是否定期召开安质环委员会，并由项目一把参考1.4，最佳做法是每月一次，对参加安质环委员会成员正式任命。手组织召开?安质环委员会会议内容是否包括：1. 跟踪上次会议纠正/预防措施的实施情况？2. 评审各种审核、检查的结果（含应急演练）？3. 事故/事件/未遂事件统计数据趋势分析？45#DIV/0!6.3.142#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!6.3.24. QHSE绩效与目标差距分析？5. 沟通、协调不同专业、单位质量相关的问题？6. 确定安全激励、安全投入计划？7. 批准所有的QHSE监测和纠正/预防措施？通过安质环委员会会议通知和会议记录来查证会议的内容。546.3安质环委员会8. 更新项目操作程序？9. 其他? 对建议进行记录； 将合适的建议纳入管理会议系统；是否有系统用于确保安质环委员会的建议被收到 将合适的建议输入行动跟踪系统；、考虑和正视? 关闭跟踪措施。安质环委员会对健康、安全、质量和环境方面的建议应建立跟踪记录 通过适当渠道传达安质环委员会的建议；安质环委员会提交的有关问题的信息是否传达给 每隔一段时间传达建议的进展情况；员工? 传达完成信息。 管理显示委员会处理重要问题并支持管理方针； 委员会的工作得到管理层的支持；安质环委员会处理健康、安全、质量、安保和环定期对员工的调查结果显示,委员会完成了重要的工作，达到更高的境问题的效率如何?标准； 记录显示对重要问题的有效覆盖。包括：全球报告行为（GRI）的要求，即描述关于“利益相关方报告”的行业最佳做法。企业社会责任（CSR）意味着企业必须付出更多的努力去管理业务以满足更广泛利益相关方群体的期望。关键的利益相关方的期望得不到满足将会损坏项目声誉和股东利益。利益相关方就是关注项目运行的团体和个人，利益相关方包括：顾客、拥有者、股东、雇员、公众、保险公司、当地社会、媒体、管理承包商、主要承包商、主要供应商、合伙投资人、企业管理层、政府机构、当地政府、行业协会和应急服务机构。国际标杆先进做法是：应识别与健康、安全、环境和经济利益相关的利益相关方及其沟通需求。企业应建立重要的利益相关方清单。良好的沟通告知和激励利益相关方是必要的。有多种与内部和外部相关利益方进行交流的渠道可供项目选择。关键在于项目如何选择高效率并且有实效的沟通渠道。运用不同的沟通渠道也是重要的，以保持信息接受方的兴趣，并使其与信息的重要性和复杂性相一致。项目是否已确定与不同类别的利益相关方沟通的与外部利益相关方的沟通渠道包括：会议、拜访、项目合作、正式报告最佳渠道?、网络、快讯、电子邮件、问卷表、调查等。 对相关的沟通渠道进行了评价；70%针对特定的利益相关方选择了合适的沟通渠道（参考8.1沟通系统）。0%-进行了相关的磋商活动。企业和8.4.1中识别登记的关键利益相关方进行会议或者其它形式的正式沟通； - 磋商活动的记录内容完整，便于使用。相关方的期望应以文档形式记载。216#DIV/0!#DIV/0!06.3.330#DIV/0!6.3.445#DIV/0!6.3.545#DIV/0!6.4.1项目是否已识别了关键的利益相关方?30#DIV/0!6.4相关方识别、沟通与报告6.4.225530#DIV/0!06.4.36.4.46.4.56.4.66.5.1项目是否已经和关键的利益相关方进行磋商?6045306045#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!项目是否记录了利益相关方的期望?项目是否已将其目标和战略与利益相关方的期望0%- 已经比较了项目目标和利益相关方的期望；相比较? - 已适当地评审两者差异和调整目标。项目是否为利益相关方准备正式的工程简报?是否有举行重大主题宣传活动的系统?是否基于以下活动所识别的问题来选择宣传活动的主题：1. 事件学习?2. 监控活动?3. 观察调查?4. 管理评审?5. 其他（文化推广－答题、竞赛等）?正规的报告通常以月报或季度报告的方式发放给关键的利益相关方。系统应包括：重大主题宣传活动主题的确定，宣传的日程表，并有证据表明最近进行过推广活动而且将来有推广的计划。宣传活动可以是内部的也可以是外部的。推广活动必须针对关键的主题，主题的来源可各不相同并与业务需求相协调。如：应急科普宣教、公共宣传等等。项目推广活动的主题应从事件学习、QHSE监控活动、观察活动和审核评审活动中产生。最佳实践做法：每月确定安全、质量、环境主题，进行宣传推广。6.5.230#DIV/0!6.5.3是否按工作计划安排举行了推广活动?0%- 有活动计划；-活动方案确保各个方面（健康安全、环境、质量），每月一个主题活动，其中每季度至少有一个重大主题推广活动。60#DIV/0!6.5.46.5.5是否所有的推广活动计划都经过高层管理者的评有正式批准的记录。审，并批准?高层管理者是否积极参与到主题推广活动中?需要提供高层经理参与的证据。对好的业绩给予积极的表扬，已经被证明是推动项目业绩提升的少数有效手段之一。积极的表扬能够强化正确的行为并提高员工的积极性和士气。表扬的标准应主要与前端指标/工作指标相关联，而不是与后端指标/结果指标联系在一起。表扬团队和个人都是非常重要的激励，但团队表扬更有价值，因为可以促进协作、团队工作和知识共享。额外的团队和个人业绩应与战略和业务目的相关。团队可以是一个小的工作组也可以是一个大的团队。也可参考3.4奖励和纪律。 普遍的做法是管理人员对小组进行非正式表扬，如口头表扬；70% 有一个良好运行的系统，经理对团队进行有计划的、正式的表扬。表扬要有针对性和及时性。表扬内容应关注与健康、安全和环境保护相关的工作表现。表扬应包括计划和非计划的，正式的和非正式的。70% 表扬有效地传达到整个项目； 由管理人员用正式报告的方式传达表扬。对表扬的正式宣传可以在项目经理签字的快讯中、公司的内部刊物、内部网站体现。对外宣传可以通过公共媒介和巡回演讲等方式实现。 普遍的做法是管理人员给予非正式的个人表扬； 有一个良好运行的系统，经理给个人进行有计划的正式的表扬。对个人的表扬应有针对性和及时性。表扬内容应关注与健康、安全和环境保护方面的工作表现。1530#DIV/0!#DIV/0!6.5.6是否有团队/班组建设活动提高团队业绩?30#DIV/0!6.5.7项目是否定义了评价如下突出贡献的标准和方法：1. 团队业绩?2. 个人业绩?是否有规定表扬突出的团队业绩?团队表扬系统的应用是否：1. 按计划的时间间隔?2. 任何额外业绩被发现的时候?42#DIV/0!6.5文化推进与6.5.8宣传6.5.951375#DIV/0!030#DIV/0!6.5.10团队表扬信息是否有效传达到项目合适的部门?30#DIV/0!6.5.11 有团队竞赛的程序； 有识别合适的主题的程序；是否采用小组比赛/竞赛的方法强化对绩效标准的 以合适的频率进行了竞赛；认知? 对竞赛有效性进行了评价。是否进行文明施工或6S推广活动?根据需要，开展文明施工或6S推广活动。 有组织活动的程序； 识别了合适的主题； 以合适的频率举办了活动； 评价了活动的有效性。外部推广活动包括参加研讨会、公益广告、开放日、报刊投稿、参加当地QHSE协会、参观其它企业等。48#DIV/0!6.5.1215#DIV/0!6.5.13项目是否举行外部宣传推广活动?30#DIV/0!6.5.14 有对当地组织提供支持的系统； 有对国内组织提供支持的系统；项目是否对当地的、国内的和国际组织提供人道 有对国际组织提供支持的系统。支援和帮助?外部机构可能包括环保协会、野生动物保护协会、员工健康协会、交通安全协会、资助研讨会。 识别了合适的外部推广和支持行动； 鼓励选出的员工参与到外部推广和支持行动中。15#DIV/0!6.5.15是否鼓励员工参与到外部宣传推广活动中?18#DIV/0!有关健康和安全的非工作信息，提供工作外事故原因信息的目的是促进提高健康和安全文化。这是非常实用的，无论员工在上班还是在家。工作外信息需要直接投递到员工家中而不是发放给员工。6.6.1有关非工作事故的原因等信息是否传达到员工家庭? 收集了工作外事故信息（参考12.1事件学习系统和12.4措施跟踪）； 信息编辑成合适的格式便于交流； 以合适的频率进行了交流。送到家庭的宣传册是否提及如何防止以下事故，当：1. 在家?2. 旅行?应提供合适的沟通信息记录。3. 休假?4. ?送到员工家的宣传册的内容，包括：1.常规健康和安全?2. 健身?10#DIV/0!6.6.224#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!97#DIV/0!#DIV/0!应提供合适的沟通信息记录。6.6工作外安全3. 营养?4. 节约能源?06.6.35. 废物控制?6. 循环使用?7. 个人安全?8. 企业安全文化?9. 辐射防护常识?10 其他？40#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!6.6.4工作外的信息宣传材料以何种频率送到员工家中?1. 每3个月(8)2. 每6个月(6)提供通讯的合适的记录。3. 每年(4)4. 从不(0)项目是否举办“家庭日”活动推广安全、质量和按计划周期性地进行了“家庭日”推广活动方可得分。环境教育?8#DIV/0!6.6.51526842656#DIV/0!#DIV/0!7 承包商管理承包商/供应商的选择程序应确保承包商/供应商的能力与特殊的工作要求相匹配。该程序的主要步骤是：1.资格预审；2.邀请投标；3.投标评价；4.签订合同。资格预审程序目的就是以不同的制度列出一个\被批准的\承包商/供应商清单，这些承包商/供应商符合组织制定的选择标准。这样便于有工程建设需求时，方便选定合适的承包商/供应商。项目审核同意的清单应根据不同类别的工作需要完善，如：将批准供应商提供某类指定的产品/服务，而不是其他的。批准的清单每隔一段时间应根据组织的业绩进行评审和更新。同时，建立承包商/供应商“黑名单”，对于不符合资质的承包商/供应商不予考虑。不同的工作项目具有不同的风险，因而需要不同特点的承包商/供应商和不同的选择标准。如关键供应商的标准应高于非关键供应商。供应商的选择标准应兼顾通用性和专用性，专用性方面要考虑与所承担任务相关的资质、设备/设施、技术能力和专业经验等等。选择标准如果只是单纯的通用性资质标准不满足此问题的要求。7.1.1项目对下列机构/人员是否有资格预审程序?1. 承包商/供应商?2. 提供人员的机构?54#DIV/0!7.1.2是否制定了承包商/供应商的选择标准?45#DIV/0!7.1.3 适合于承包商/供应商类别的选择标准； 识别承包商/供应商的业绩（指标）参考绩效标准化；是否对审查承包商/供应商选择标准的有效性进行 评估承包商/供应商的业绩（指标）；评估? 在适当时候，对承包商/供应的选择标准进行评审和修改。通常可包括：业主的安全及质量要求、中广核工程质量及安全要求。同时要求：投标要提供安全计划、质量计划；投标报价中必须详细标明是否在邀请投标时，向投标方提供安全、质量招项目的安全费用，也可考虑单独列出质量保证费用。标文件以明确项目必须执行的安全、质量要求?此条款适用各层次承包商、分包商的选择要求。参加投标的承包商应依照投标文件编制安质环计划，其中须包括：1. 安质环的承诺2. 建立安质环体系及设置相应责任3. 资源30#DIV/0!7.1承包商/供应商选择7.1.430417#DIV/0!0#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!7.1.54. 工具/设备检查5. 个人防护用品6. 重大危险分析和工作风险分析7. 相关施工方案陈述8. 其他（如对分包商与劳务用工的管理陈述）?此安质环计划按照投标文件要求编制。96#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!7.1.67.1.7 选择经过资格预审的承包商/供应商参加投标过程；投标请求准确地反映要求和识别选定的标准。可用问卷方式评估承包商/供应商的特点；在适当时候举行投标前讨论。根据合同风险对承包商/供应商进行审核/访问；组织是否有一个有效的评标程序，并关注安质环安全经理/质保经理/主管工程师与施工经理及项目经理共同评估安质问题?环计划。安质环计划不符合规定的承包商/供应商，不允许参加进一步投标。计划合格的承包商，可以将其依次排列以作为选择最合适承包商/供应商的参考； 对照要求和选定的标准，对标书进行有效性评价。保持承包商/供应商的评价记录，证明有效的选择程序而不是仅仅取决是否签订正式的合同，该合同包括：对所有合同信息进行详细审核，并有合适的检查和正规的记录。合同应1. 提供服务的范围?由负责的各方签署。2. 工程验收的标准?同时，需要签订合同作为工程建设合同的附件。是否有完善的采购系统，包括识别采购需求，并满足质量保证的要求：：1. 建立和实施采购过程管理？2. 采购策略、采购范围和职责？3. 采购要求、采购计划和采购文件？4. 审批和支付？5. 对供方的评价和验证？60#DIV/0!72#DIV/0!7.2.1核电工程项目的采购工作包括所需设备、材料、零部件、计算机软件等物项及设计、建造、安装、装卸、运输、检验、试验等服务的内容。必须遵循HAF003的规定，HAD003/03、HAD003/07、HAD003/08、HAD003/10等导则的质量保证要求。120#DIV/0!7.2.3是否识别了采购的关键环节？应建立健全的核电设备产业链，对采购的设备的质量进行控制和监督，对采购的重要的构筑 物、系统和部件的备件也应进行质量监控。 识别了采购的关键环节； 对各关键环节进行了有效的控制。 建立了不合格品管理方法和流程； 不合格品记录资料完善； 形成了报告，并反馈到有关部门及供方； 采取了有效的预防及纠正措施。采购文件包括标书、合同、协议等多种形式。采购文件应体现国家核安全部门的有关要求、设计基准、执行标准、技术规格书及质量要求。采购文件在发布前应经过审查和批准。60#DIV/0!7.2.4是否有系统用于采购不合格品的处理方法和流程？采购文件是否包括：1. 双方职责和关系？60#DIV/0!#DIV/0!84#DIV/0!#DIV/0!67480#DIV/0!07.2.52. 进度要求？3. HSE管理要求4. 商务要求？7.2采购管理7.2.67.2.7对重要设备还应在采购过程中对设备的制造过程进行质量监督。质量监控必须执行HAD003/05和HAD003/05的质量监查及验证人员要求。是否安排合适的人员对采购设备的制造过程进行直接参与设备制造质量监督的人员必须具有相应的资格，并经过培训质量监督？和考核；70% 质量监督人员应将监督活动的成果形成书面记录。应对设备制造过程中重大质量事故发生的风险进行识别和评价，并采取是否对设备制造过程进行了风险评价？各种措施和方法，避免或降低风险事件发生的可能性或减少风险事件发生时造成的损失，如使用故障模型与影响分析（FMEA方法）等。是否建立了设备和物项的物流管理，包括：1. 对运输方式的风险进行风险评估？2. 是否采取措施确保物流供应商处理废物的方法符合公司和法规要求？3. 物流供应商是否有应急计划并报公司批准？应对物项的运输和物流进行风险评估和采取控制措施。 建立了风险评估和控制措施的管理程序； 对各类物项的物流供应商进行了风险评价和控制要求； 设备和物项运输过程中的较大风险建立了应急机制。60#DIV/0!7.2.1090#DIV/0!7.2.11此系统包括管理程序和信息二个方面。- 对到达现场的设备或物项进行标识；是否有系统识别设备和其它物项从接收开始，至- 将设备或物项的详细资料输入信息系统；生产、分发、使用的各个阶段？-对设备或各物项在现场的使用过程进行监控，包括发放、加工、组装、运输和安装。应对照国家《常用危险化学品的分类及标志》，建立各类危险化学品清单。其次，还应对照国家规定的重大危险源标准建立重大危险源清单。普通化学品及危险物质在现场是否正确的贮存并 识别了所有的危险化学品；正确的标识以确保符合现行的法规、规范和行业 根据法规要求制定了相应的管理措施；标准的要求？ 化学品的贮存和标识均符合要求； 对贮存和标识的有效性进行控制。查阅合同的相关条款，内容应该包括：允许分包的范围，通常主体结构和危险性大的作业不允许分包；是否以合同的方式对承包商实施分包进行了规定?分包的层级控制（不允许再次分包）；劳务用工的要求。60#DIV/0!7.2.1460#DIV/0!7.3.17.3分包商管理7.3.27.3.37.4.160252#DIV/0!0承包商是否建立合格分包方名录，并审核验证分参考9.1承包商/供应商选择。包商资质?承包商是否对分包商进行QHSE监督管理，要求分参考9.4安全投入管理、9.5承包商/供应商运行监管、9.6承包商/供应包商执行项目QHSE规定?商绩效监控。是否与承包商/供应商签订安质环合同?必须签订安全、质量、环境合同。合同通常包括：1. 项目安质环目标，见绩效标准化；2.承包商安质环管理要求：遵守法规和项目安质环规定的承诺、安质环投入落实、配备安全员、质检员、项目分包的要求、员工培训、特殊工种要求、重大风险作业要求、劳保用品配备等；3. 对承包商现场标准化要求，见第二部分《现场标准化》；4. 安质环业绩优良进行奖励；5.违约惩罚：明确违章员工的处理要求、违规管理人员处理要求、严重情况将解除承包商/供应商的合同关系。可实行风险抵押金制度等方式，具体根据项目特点规定。7212090#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!7.4合同管理标准化7.4.2合同的内容是否包括：1. 项目安质环目标？2. 承包商安全、质量管理要求？3. 承包商/供应商现场标准化管理要求？4. 安质环投入及奖励？5. 违约惩罚？6. 其他?16272#DIV/0!07.5.17.5安全投入管7.5.2理7.5.37.6.1业主是否提供本项目安全生产所需资金的投入?业主或项目部首先要保证用于安全投入的资金，在项目合同中明确。10035015010030#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!0承包单位对列入建设工程概算的安全标准化及安全施工措施所需的费承包商是否确保安全投入用于安全标准化及安全用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全措施的落实施工措施?、安全生产条件改善，不得挪作他用。工程项目管理单位是否组织有关部门对施工单位安全专项费用使用情况项目是否对承包商安全投入执行情况进行监控?进行检查，符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财企〔2012〕16号要求。是否已任命合适的管理人员作为合同协调员/管理每个合同或者一组小的合同均有一名合适的人员负责协调管理，该人员承包商/供应商在现场的表现?向高层管理团队中的项目总经理汇报。7.6.2给直接主管提供了承包商即将在其区域内所做工作的方法介绍和风险评价的相关信息；负责本区域的直接主管负责对相关承包商的时间安排、工作目的及许可工作的条件进行认可；是否有系统确保直接主管负责监控在其区域内承 直接主管负责对其区域内的承包商工作的开展落实；包商的工作? 直接主管监控承包商对生产及其它工作的影响。如果承包商人员、设备、PPE和施工组织不符合公司程序要求，承包商事故事件没有纳入统一管理，此项不能给高分。 从合同开始、执行及结束阶段有计划和合适的安排交流；项目总经理、项目经理和直接主管之间是否建立 定期对交流有效性进行评审；有效沟通的方式和渠道? 采取了改进交流的措施。是否为到现场的所有人员进行了入场培训：1. 承包商/供应商?2. 提供人员的机构?36#DIV/0!7.6.345#DIV/0!7.6.4入场培训至少应包括现场主要工作、风险特点、主要安全管理要求和应急信息等。30#DIV/0!7.6.5项目是否有审核以确保只有正式的人员才能够进系统应确保当第一次到达现场或者持续地进入现场时，要核实在合同上入到现场?提供的人员信息。项目是否确保在下列承包商的员工进入了工作场所前举行专项培训：1. 承包商/供应商?根据承包商工作类别和在现场时间长短的不同，将有不同类型的培训。2. 提供人员的机构?此系统依赖于资格预审阶段和9.5.5问题中的现场控制情况，以及承包商/供应商设备的情况；有对现场承包商/供应商资质复核、人员入场资格审核等措施。30#DIV/0!7.6.636#DIV/0!7.6承包商/供应商运行管理7.6.7是否已设置控制措施以确保承包商/分包商具有从事工作所需要的能力?30国际先进标杆做法：关键人员面试，未通过面试的承包商/供应商项目经理、安全人员不得在项目中工作。#DIV/0!03737.6.8是否与选定的承包商/供应商举行开工会议：1. 方法介绍和风险评价?2. 相关的程序?3. 作业许可?4. 法规要求?这些是操作层面的会议，需要承包商/供应商协调人员和其它合适的人员参加。36#DIV/0!7.6.9项目是否已对承包商人员的医疗设施/健康关怀的 在合同中确定提供卫生保健设施；需求进行评价? 现场提供卫生保健设施。承包商/供应商的材料和物资是否得到充分控制：1. 发放?2. 运输?需要清楚的程序和批准的平面布置计划。3. 卸货?4. 储存?项目管理单位应建立项目施工设备安全管理制度，明确管理职责、准入流程等；项目管理单位应对进场的施工设备进行验证。12#DIV/0!7.6.1036#DIV/0!66666#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!7.6.11项目管理单位、施工单位应建立施工设备台帐及管理档案，档案应齐全是否有系统用于监控和记录承包商/供应商的设备、清晰、准确、有效；符合所有法规和组织的要求?施工单位应建立健全施工设备的验收、检验、使用、维护保养、安全监督检查等管理制度。施工单位对进入施工现场的施工设备使用前应进行验收，特种设备应经有资质的检验机构进行检验，合格方可投入使用，并按相关规定进行定期检验和注册登记。 合同中包含清洁要求； 有承包商/供应商清洁活动已经完成的书面确认；是否定期对工作场所进行检查以保证进行了必要 进行了确认检查；的清洁，没有遗留隐患? 识别补救措施并与承包商/供应商交流。项目领导层和承包商/供应商公司的高层经理是否以合适的频率举行会晤以讨论项目建设问题?此子程序的目的在于确保项目部和承包商/供应商之间有效地交流，监每周?(45)控其表现，发现改进措施并跟踪。每月?(15)可提供会议记录。从不?(0)项目和承包商/供应商公司的健康、安全、质量和环境方面的代表是否以合适的频率举行会晤以讨论所关心的问题?每周?(45)可提供会议记录。每两周?(30)从不?(0)项目代表和所有现场工作承包商多久举行一次讨论会以分享新闻、共同关注事项及经验交流?每两周?(30)每1个月?(21)可提供会议记录。每3个月?(12)从不?(0) 所有计划的会议/讨论会； 持续评价会议/讨论的有效性；项目是否对承包商/供应商管理会议、QHSE会议、 评价后有证据表明会议有相应的改进。及承包商大会的有效性进行评价?会议有效性评价可每半年/每年进行一次评价。项目是否监控所有承包商/供应商，以判断其是否符合：1. 适用的法规和外部标准?可提供监控记录。长周期项目可按季度或者半年频率进行评价，短期项2. 合同要求?目及高风险项目应适当增加监控的频率。3. 方案和程序?4. 准则和作业许可?承包商/供应商是否向项目部提供下列报告：1. 合规检查报告?2. 事件调查报告?7.6.1224#DIV/0!7.7.145#DIV/0!7.7.245#DIV/0!7.7.330#DIV/0!7.7.430#DIV/0!7.7.548#DIV/0!7.7承包商/供应商绩效监控351#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!07.7.63. 承包商/供应商的常规检查?4. 行为观察报告?5. 外部检查报告?6. 第三方审核报告?可提供记录。36#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!7.7.7 对所有的报告回顾以发现重复的次标准事项；是否有系统用于评价承包商/供应商的报告，并采 识别改进措施并跟踪至完成。取必要的措施?项目是否审核承包商/供应商以判断其是否符合：1. 承包商/供应商自己的管理体系标准?审核应安排在项目建设的全部阶段，并有适当和充分的记录。对承包商2. 项目的管理体系标准?/供应商的QHSE管理体系和现场标准化审核可应按五星评估或本手册实3. 合同/项目计划?施。参考13.7现场标准化巡视的评分。评审用于改进资格预审和投标评价程序。合适时对审核通过的承包商/供应商清单更新（参考9.1.1）。对于安全、质量、环境业绩较差的承包商/供应商，有取消其资格或降低等级或加入黑名单等的证据。1、合同要求质量、进度和成本；2、业绩表现可以包括合适的其它测量。如项目停工次数、事故事件、培训率、检查效果、现场标准化水平等。15#DIV/0!7.7.830#DIV/0!7.7.9在合同完成后，是否对承包/供应商的业绩进行评审?1. 符合合同要求?2. 业务表现?12#DIV/0!7.7.107.7.11是否有系统确保付款前承包商/供应商的工作满足对所有合同工作的完成情况进行评审以评价其充分性，满足合同要求方项目的要求?可支付合同款。是否根据合同条款及时支付承包商/供应商款项?按正式协议的程序收到发票后，及时支付。0%- 收集和分析承包商/供应商的业绩数据； - 与合适的承包商/供应商讨论业绩，确定改进措施并跟踪至完成。公司可与合适的供应商/承包商建立战略合作伙伴关系，提供表彰和奖励，以推动其持续改进。通常在安全、质量和环境合同明确奖惩的要求，包括专项奖励基金、日常奖励、年终奖励、惩罚措施。3015#DIV/0!#DIV/0!7.7.12是否实施提高承包商/供应商业绩的战略?15#DIV/0!7.8承包商/供应7.8.1商奖惩7.8.2是否有承包商/供应商奖惩规定?45105601520152027#DIV/0!0#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!是否根据承包商/供应商绩效监控的结果进行奖励可提供记录。和惩罚?8 班组管理8.1.1是否有班组建设系统？应有明确的班组建设制度规定班组建设职责、注册、工作标准、考核、总结和表彰，并定期评审、修改和发布。对于工程建设人员流动性大的特殊性质，为了留住优秀基层人才，而制定班组长注册制度，加强班组管理。 制定班组长注册制度； 制度包括人员选拔、培训、考核和奖惩； 对优秀班组长有优惠政策； 班组长注册制度每年进行一次完善； 班组规模合理，最佳做法每班组控制在30人以内。通常还包括：黑名单制度，违反的班组长不得进入广核的所有工程；优秀班组长，获得项目录用优先考虑，享受多方面优惠政策。8.1.2项目是否建立班组长注册制度?75#DIV/0!8.1.38.1班组长注册制度班组长注册制度是否包括：1. 选拔要求?2. 培训?3. 考核?4. 奖惩?5. 对优秀班组长优惠政策?6. ?项目是否确保班组长登记册信息及时更新，包括：1. 新班组长?2. 开除违规班组长?3. 班组长优秀业绩时?4. 离职?需要有清楚的详细信息。54240#DIV/0!08.1.4班组长登记信息及时更新。36#DIV/0!8.1.5是否班组作业程序管理系统，包括：1. 班组作业程序编制、审批、发布、使用和维护的职责及要求？应识别班组的不同岗位及工作要求，建立班组层面作业程序及工作标准2. 是否定期（不低于一年一次）对作业程序进行。按照建立岗位技能及岗位作业程序对班组员工进行岗前、岗中及换岗评审？培训。3. 是否对操作人员进行了作业程序培训？4. 现场工作人员是否容易获得作业程序？让班组所有员工都参与到安全和质量管理工作中来，建立兼职安全员制度，提高员工安全、质量意识。兼职安全员都经过专项培训，上岗时佩戴黄袖章；班长、队长佩戴红袖章。48#DIV/0!8.2.1班组是否建立兼职安全员制度?40#DIV/0!制度
8.2兼职安全员制度8.2.2是否在制度中明确兼职安全员的职责和权利，包括?1. 配合班组长主持班前会（包括JSA内容）、作业先决条件检查、班中检查安全、班后总结安全；2. 组织本班组各种安全活动，提出改进安全工作的意见和建议；3. 对新工人作业时指导；4. 对违章作业有权及时制止；明确兼职安全员职责。5. 检查班组人员施工时遵章守纪情况，发现隐患及时处理；6. 发生事件及时抢救伤者，发现质量隐患和缺陷及时上报；7. 配合专职安全员工作；8. 其他?200160#DIV/0!08.3.1班组日常管理制度8.3.2是否明确班组日常管理制度?班组日常管理制度的内容是否包括：1. 班前会（作业交底）；2. 作业先决条件检查；3. 收工前清扫；4. 班后总结；5. 其他?是否建立班组定期检查制度?是否定期举行班组内部学习和培训会议?是否统计并上报每周发现问题与缺陷的数量?对发现问题与缺陷是否进行整改落实?1. 完成?（60）2. 以上（40）3. 以上（20）4. 以下（0）班组是否建立器材管理要求，并对下列类别的器材登记台帐?1. 安全防护用品班组日常管理工作要形成标准化。需要有清楚的详细信息：1.班前会定点、定时召开。国际标杆做法：班组全员进行作业前危害分析和质量风险分析；2. 编制检查单，作业前检查；3. 班后对作业进行清理；4. 班后会，分析当天安全、质量状况，制定改进措施。60#DIV/0!8.3210150#DIV/0!08.4班组定期检8.4.1查与培训制8.4.2度8.5.1班组发现问题与缺陷的8.5.2水平240班组长统计每周发现问题与缺陷数量，报告给管理人员、安全员、质检员。12012090#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!08.5对发现的问题与缺陷，要明确责任人，“定人、定时间、定措施”，跟踪落实完成整改。如果有整改情况不足 ，则本项内容不能得分。15060#DIV/0!0#DIV/0!器材管理制度描述每类器材或设备的检查维护要求。设备器具台帐应是一个完整的清单。需要有记录本项才给分。#DIV/0!60#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!8.6.12. 工器具3. 各类设备8.6班组器材管8.6.2理4. 材料?班组是否安排专人负责工器具和设备的管理?有专人管理或明确各自的使用人职责。18060#DIV/0!08.6.3班组是否定期对工器具和设备的状态进行检查验收并记录?每天?(60)每周?(42)提供检查记录。每月?(24)从不?(0)班组是否实行6S管理?1. 整理?2. 整顿?实行6S制度，现场整理整洁与安全，有一个好的作业环境，有利于提高工作效率，提高工人素养，减少事故发生可能性60#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!12096#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!2460180606017751775#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!008.7班组环境管理8.7.13. 清扫?4. 清洁?5. 素养?6. 安全?8.7.28.8.1班组安质环管理绩效与8.8.2奖惩8.8.38.8是否安排人员负责作业区域环境清扫和整理工作?通常有专门清扫人员，也要求员工养成清洁的习惯。建立了人员主动提出问题与主动解决问题的激励机制，并得到有效实施是否建立了针对作业人员提出问题和组成小组解。即上报问题与公示问题的渠道通畅，能够即时对经确认为问题的问题决问题的配套激励机制？提出人员（小组）予以奖励；能够即时对解决的公示问题并通过验收的人员（小组）予以奖励。通常有安质环奖励方案和轮值安全员、质检员激励方案。是否明确班组安全、质量测量指标和奖惩规定?奖励的频率与奖金有规定，并得到执行。是否根据班组绩效监控的结果进行奖励和惩罚?可提供记录。9 应急准备与响应如果评价没有每年进行审查，则不能给分。 建立了识别危急情况的团队；项目是否以基于潜在紧急事件的风险评价识别其 识别的每个应急计划均指定了负责人； 确定了假想情况的全面的清单；应急需求? 对假想的风险评价包括健康、安全、质量、安保和环境事项； 根据风险评价完善应急需求。所有的紧急事件需求是否已按下列进行了分类：1. 现场紧急事件?2. 危机?3. 业务持续问题?危机是指这样一种紧急情况，如果不立即管理，会对企业或项目建设带来重大的或者永久的伤害并使建设中断。业务持续问题在此指引起能使项目施工建设中断从而导致重大的财务或其它损失可能的事故。9.1.160#DIV/0!9.1应急需求评9.1.2价12424#DIV/0!09.1.3下列情况发生时，是否有要求用于复核应急需求和应急计划：1. 重大的组织变化?2. 重大的工程变化?应有每个项目的证据。3. 重大的外部变化?4. 训练和练习中的反馈?5. 按明确的计划?现场应急计划应包括紧急情况时必需的全部系统和程序，关键的措施摘要描述应集中在一个文件中，用容易执行的格式，方便使用者清楚地知道这是应急计划。 完成了识别需求的合适的计划； 计划针对处理假想应急需要的措施； 计划便于使用者； 过去的12个月内对计划进行了正式审查。40#DIV/0!9.2.1项目是否有现场应急计划?80#DIV/0!现场应急计划是否包括下列：1. 报告程序?2. 告知紧急事件所有相关人员并明确其响应的程序?3. 人员撤离至预定安全区域并有一个集合系统负责清点到达或丢失人数?4. 应急指挥中心的设定?5. 每个部分/建筑/区域/资产的说明?#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!计划的范围应全面，应急指挥中心应设在不受可能发生的紧急情况影响的安全位置，且方便进出。#DIV/0!72#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!50#DIV/0!9.2.26. 危险物质的控制?7. 搜索和救援计划?8. 恢复和重新进入程序?9. 访客/承包方的控制?10. 污染物围堵?11. 福利安排?12. 其它?9.2应急计划（方案）9.2.3 对应急需求进行评审确定应急联络方式；是否在现场醒目位置列出必需的应急服务电话/联 联络信息合适地分级并发布；系号码? 有联系号码并公布显示。 为每个计划确定了作用和职责； 确定了每个计划的发放清单，内部的和外部的； 计划合适地沟通； 角色、责任及联络信息持续地评审，变化时及时沟通。41609.2.4现场应急计划是否已有效地沟通到相关的人员?60#DIV/0!9.2.5现场应急计划的要点是否已：1. 沟通到员工?2. 沟通到承包商?3. 告知访客?4. 张贴在相关区域?可提供每一项的证据。如果计划没有覆盖到所有可审核的区域，按 原则给分。64#DIV/0!9.2.6是否和应急服务机构交换相关的信息? 识别相关的应急服务机构； 确定与每个服务中心有关的合适信息； 完成了交流； 持续回顾确保信息交流及时更新。应急服务机构通常有：医疗、消防、公安、安监、环保、监测组织等其他支援组织30#DIV/0!是否已建立特殊的程序用于响应以下紧急事件：1. 含危险物质的火灾、爆炸?需要全面、详细的信息。如果计划没有覆盖到所有可审核区域，按 原则给分。#DIV/0!#DIV/0!60#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!9.2.72. 环境破坏?3. 有毒物质或核泄露?4. 恐怖活动?5. 自然灾害（台风、暴风雪、地质灾害等）?9.3.1危机是一种若不立即管理可能对项目建设造成重大或永久损失的紧急状态。 针对潜在事件的类别建立了合适的计划；是否有危机计划用于管理可能威胁项目建设的事制定舆情应对措施，与媒体等外部沟通，开展应急科普宣教、公共宣件?传； 计划的重点是各类需要处理的事件的决策； 计划已经建立并容易理解，沟通到关键的经理； 按明确的预定计划对计划进行正式评审。危机计划是否包括下列：1. 潜在危机的识别?2. 将潜在危机交流到高层管理人员?3. 管理层决策程序?4. 内部迅速的交流?5. 外部迅速的交流?6. 关键文件容易获得?7. 建立信息沟通中心以确保业务运行?72#DIV/0!9.3危机计划12809.3.2每个类别需要具体信息。56#DIV/0!9.4.1业务持续计划描述的是，在项目建设中断后，如何尽可能快地恢复建设，以使经济或其它损失最小化的各种安排。需要每个类别的清楚的详细描述，可提供计划。是否有项目持续计划在建设中断后及时恢复建设? 针对所有类别的潜在事故建立了合适的计划； 计划的重点是各类需要处理的事故的决策； 计划已经建立并容易理解，沟通到关键的经理； 计划按规定进行评审。60#DIV/0!划
9.4业务持续计9.4.2划如果发生暂时中断，项目持续计划是否包括：1. 计划启动的标准?2. 内部沟通安排?3. 事故扩大时的措施?发生重大损失时，项目持续计划是否包括：1. 计划启动的标准?2. 内部的和外部的沟通安排?3. 有替代的经营场地?4. 安排在家工作?5. 有替代的计算机和数据管理设施?6. 替代的员工安排?7. 替代的承包商和供应商?8. 福利安排?暂时中断包括：员工罢工、外部事件影响、政府要求等。48156#DIV/0!09.4.3重大损失可能包括：火灾、台风、洪水、重大事故和重大的外部事件。48#DIV/0!9.5.1项目是否建立了统一的应急指挥系统?应急指挥系统通常包括应急指挥中心、应急指挥组织机构、应急设施、紧急集合点等。应急意外事故指挥中心是事故指挥人员的工作场所。对于较小的意外事故，该指挥所可以设置在一台应急响应车辆上；对于较大的意外事故，指挥所可以设置在专门的应急响应中心。48#DIV/0!9.5应急响应组9.5.2织体系（ICS）9.5.3定义不同等级的意外事故确定不同的事故指挥组织机构，绘制指挥结构图。1.事故指挥员，通常：-轻微事件，施工经理是事故指挥员，与有关QHSE经理合作，作出响应；-严重事件，项目经理是事故指挥员，与有关项目QHSE经理共同负责以是否按照事故等级来确定应急指挥组织的成员结保证承包商组织做出适当的现场响应。构和职责?-重大事件，项目总经理是事故指挥员，与项目安全负责人共同负责以1. 应急指挥员保证承包商组织做出适当的现场响应。2. 发言人2.发言人，对于所有寻求事故信息的机构团体而言是唯一接触人。见3. 联络协调员8.6.44. 应急安全人员3.联络协调员要与响应组织和外部办事机构合作，保证满足常规的需5. 救援队长求；6. 专家组人员4.应急安全员监督安全条件并制定措施以确保所有救援人员的安全。应7. 其他（公关人员、后勤人员等）?急安全员有权因重大的安全隐患而停止任何响应行动。5.救援队长，采取专业行动降低事故后果，减少人员伤亡。6.参谋人员。7.技术专家组，对救援行动提供技术支持。后勤负责人的任务是获得和维持人员、设备、补给和材料并向应急响应的支援设备和人员提供服务。财务/行政经理负责组织和监督所有的工作并且建立和实施严格的财政专职应急救援队伍（消防队、安保队伍）是否已消防队的战斗力配置及时限要求满足《核电基地消防队建设指引》；安经建立?保队伍的配置及时限要求满足《核电基地反恐防范指引》。至少每年评估一次。 演练后进行评审； 实际事故后进行评审； 训练和培训后进行评审； 对组织变更后进行评审。56197#DIV/0!045#DIV/0!9.5.4是否评估应急响应指挥系统有效性?48#DIV/0!9.6.1项目是否已确定在紧急事件中应通知的所有相关从计划中确认。个人和团体?在有些国家，由政府机构制定一个区域计划来处理。是否有系统用于确保在紧急情况发生时将对公众 确定了与具体的紧急情况相关的信息；有害的相关信息传达（沟通）给应急服务机构? 规定了沟通的职责。与紧急事件相关的信息发布是否经过下列人员审核和批准?1. 合适的高层管理者?2. 交流专家?3. 业主代表?需要正规的程序，例：发言人制度。40#DIV/0!9.6.230#DIV/0!9.6.39.6应急沟通#DIV/0!13230#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!161630#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!09.6.49.6.59.7.1紧急事件的信息发布是否由经过专门训练的人向提供培训证据。媒体/外部机构发布?紧急情况时，一旦正常系统失效，是否有备用系需要安排的实物证据。统可用?项目是已否建立应急救援小组响应紧急情况? 应急需求评价（参考11.1.1）； 指定了应急团队。 为应急需求确定了培训项目； 提供了培训； 必要时或按规定的计划对培训项目进行评审。9.7.2是否已为应急救援小组确定了培训程序?40#DIV/0!是否已对现场所有应急响应设施进行评价以识别其需求?1. 警报系统?2. 消防、排水设备?3. 应急救援设备?应急响应设施的评价应是一项由专业人员完成的对设施的全面评价，以确定所需系统的类型。而不是单纯的检查设备是否在位和进行适当保养。本条的意图就是项目应确定每项所需保护的设备的准确型号和设置位置。项目应根据专家建议和法规要求决定系统本身的需求，并与所需投资和其它建设需求进行对照、平衡。#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!48#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!216#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!有应急响应设施但没有相关需求评价时不能给分。此系统通过现场状态巡视验证。9.7.34. 紧急医疗设备?5. 应急照明?6. 应急动力?7. 化学品泄漏清除设备?9.7应急资源8. 其他?是否已配备应急响应设备满足11.7.3确定的需求?1. 警报系统?2. 消防、排水设备?3. 应急救援设备?0#DIV/0!48#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!9.7.44. 紧急医疗设备?5. 应急照明?6. 应急动力?7. 化学品泄漏清除设备?8. 其他?9.7.5 对处理潜在紧急情况的应急团队和应急设备进行评估； 对训练和练习进行评审；是否测定应急团队应急能力和应急响应设备的可 对实际的事故进行评审；靠性和充分性? 对变更要求的评审。 回顾潜在的应急情况以评价演练的需求（参考11.1.1）； 安排全面演练包括所有的应急类别和所有人员； 按计划完成演练； 对演练计划持续改进。 在应急计划中有评审要求； 要求时应包括合适的外部人员； 实际应急后应完成评审； 演练后应完成评审。应急评审的内容应涵盖积极的正面的内容、应急计划是否足够、应急人员能力是否足够、哪些方面需要改进。50#DIV/0!9.8.1是否对应急计划进行了足够的演练?60#DIV/0!9.8应急演练9.8.2是否对在实际应急和应急演练后进行总结分析?14030#DIV/0!09.8.3 识别紧急事件后响应的问题； 识别演练和练习后相关的问题；是否对在应急和演练中发现的问题进行跟踪落实? 立即完成相关变更或将相关信息输入跟踪落实系统； 适时修改业务/应急计划。实际提供的人数应与识别的需求和法规要求一致。项目应提供确定急救人数的依据，否则不得分。详细的信息，包括证书。任何时间均可获得。50#DIV/0!9.9.19.9.29.9.39.9急救与医疗支持9.9.4项目是否已确定了现场急救员的人数要求?项目是否已指派和培训足够的急救人员?急救人员是否可以方便获得急救设备?在专业医师的支持下，是否分析以确定以下需求：1. 正常业务活动所需要的医疗设备和人员?2. 紧急情况所需要的医疗设备及人员?3. 外部的医疗支持?是否所有医疗设施、人员、设备及供应：1. 数量足够?2. 按法规和行业标准进行维护?3. 存放于适合的地方?304516166#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!0需要具体的信息。45#DIV/0!9.9.5需要实物证据。30#DIV/0!9.10.19.10外部支援和9.10.2互助9.10.3是否有识别可能需要的外部支援组织和应急机构?系统全面而详细的必需信息。项目是否与其他组织签订在紧急事件发生的情况需要协议证据。下提供人力和设备的互助协议?是否和外部的应急机构进行定期训练测试/演练应需要记录。急救援?40100303020251989#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!010 事件学习 识别需要调查和报告的事件； 事件何时、如何报告； 定义和沟通要求； 调查的责任； 如何进行调查；项目是否有事件学习系统，从意外的事件中学习 准备和发布报告；、反馈? 跟踪系统； 准备原因分析和统计； 解释承包商参与的范围； 体系评审。10.1.160#DIV/0!是否调查和报告下列类别的事件：1. 人员伤亡?2. 损失工时事故?3. 工作能力受限的情况?4. 职业病?5. 职业危害超标?6. 医学处置事件?7. 交通事故?8. 超过预期的财产损失?应给出每项的定义。需要报告和调查的证据。#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!114职业危害超标是指对健康有危害的（如气体、噪音、辐射、粉尘、温湿度等）的物质或条件超过了控制要求范围的事件。10.1.29. 火灾?10. 保卫治安事故?11. 食物中毒事故?12. 未遂事件?13. 次标准状态?#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!统
【全面】安质环标准化及标杆手册检查表(安全部分1590条逐一对照)
