2016年下半年北京证券从业资格《证券市场》第四章汇总
考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、证券公司的注册资本应当是__。 A．货币资本 B．实缴资本 C．虚拟资本 D．金融资本
2、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
3、股票的内在价值是指__。 A．股票票面上的标明金额 B．股票的成交市价 C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值
4、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。 A．20 B．25 C．50 D．60
5、零息债券的发行属于__。 A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．都不是
6、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A．收入型证券组合 B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合 D．避税型证券组合
7、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。
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A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性
8、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。 A．现金到期债务比 B．现金流动负债比 C．现金债务总额比 D．现金股利保障倍数
9、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。 A．六个月 B．一 C．十个月 D．一年半
10、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A．3个月 B．5个月 C．7个月 D．8个月 11、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A．有限公司 B．合伙企业
C．股份有限公司 D．注册公司
12、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。 A．同行业股票平均价格 B．预期现金流量现值 C．某股票指数
D．涨幅前10名的股票平均价格
13、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。 A．11000 B．1110 C．110 D．11
14、中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为__国债承销团成员。 A．记名式 B．凭证式 C．电子式 D．记账式
15、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
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A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日
16、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__， A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币
17、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。 A．调节收入分配
B．提高公司产能效率 C．规避财务风险 D．财务杠杆
18、基金资产估值的对象是基金所持有的__。 A．高收益资产
B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产
19、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。 A．10% B．20% C．50% D．100%
20、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。 A．国家股
B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股
21、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。 A．由理事会任免
B．由会员大会选举产生 C．由理事会选举产生
D．由国务院证券监督管理机构任免
22、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。 A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任
23、全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
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