试卷二：
一、单项选择：（每题2分，共计28分） 1、信息公开制度起源于：
A、英国 B、美国 C、中国 D、德国 2、属于证券发行阶段披露的信息集中表现于：
A、上市公告书 B、定期报告 C、招股说明书 D、临时报告 3、以下哪一项属于公司发行债券时债券募集办法应当载明的内容： A、债券的利率B、公司住所C、公司的负债D、发行债券的申请文件
4、中期报告是股票或公司债券上市交易的公司在每一会计年度的前6个月结束后向（ ）提交的，并向社会公众公告的书面报告。
A、证交所 B、证券监管部门 C、证券商 D、公司的上级主管部门 5、以下哪一项是公司临时报告的事项： A、公司财务报告
B、需提交股东大会审议的事项 C、公司经营情况
D、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
6、通过证交所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的（ ）时，应在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证交所做出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A、10% B、15% C、5% D、50%
7、江苏某公司发行公司债券，下列哪种情况违反《公司法》的有关规定 A、该公司为国有独资公司；
B、该公司的债券发行额，上次为1500万元，本次为1000万元； C、该公司的净资产额为人民币6500万元； D、该公司上次发行债券的实际募集率为95%
8、上海证交所《股票上市规则》规定，上市公司关联人包括关联法人、关联自然人和（ ）。 A、关联公司 B、潜在关联人 C、证券监管机构 D、关联交易人 9、证券法上，上市公司收购包括（ ）两方面的内容。
A、收购与联合 B、收购与控股 C、收购与兼并 D、控股与兼并 10、《证券法》第81条规定，持股必须达到（ ）才双能实现控股直至兼并的目的。 A、30% B、50% C、15% D、5% 11、我国证券市场上上市公司收购的主要形式是：
A、要约收购 B、协议收购 C、敌意收购 D、自愿要约收购
12、在强制要约收购的规定中，在具备以下哪一事项时，可向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的豁免申请：
A、收购人持有、控制上市公司已发行股份超过15% B、上市公司股份转让在不同主体之间进行 C、上市公司发行新股
D、上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而收购，且提出可行重组方案 13、要约收购期满，收购人应当按照要约收购中的（ ）原则对预受股份进行收购。 A、等价交换 B、股东平等 C、自愿有偿 D、公平 14、以下不属于协议收购一般程序的是： A、上市公司收购报告书的报告及公告 B、申请拟收购部分的暂停交易和临时保管
C、被收购公司董事会、独立董事和专业机构意见 D、履行协议 二、多项选择：（每题2分，共计24分） 1、证券发行中，信息公开的文件主要包括：
A、公司年度报告 B、招股说明书 C、公司经营状况 D、募资说明书 2、信息公开制度的基本特征有：
A、参与主体的多元性 B、定期公开与不定期公开的结合性 C、参与主体的唯一性 D、完整系统性 3、债券募集办法应当载明的主要事项有：
A、公司名称 B、公司净资产额 C、债券的承销机构 D、公司年度报告 4、持续公开的信息主要包括：
A、上市公告书 B、定期报告书 C、临时报告书 D、上市公司收购公告 5、以下不属于中期报告主要内容的是：
A、公司名称 B、公司财务报告 C、涉及公司重大诉讼事项 D、公司及其关联人一览表
6、收购公告书的发生事由包括：
A、通过证交所证券交易，投资者持有上市公司已发行股票的5% B、持有上市公司已发行股票5%后，所持股份每增减5%
C、通过证交所证券交易，投资者持有上市公司已发行股票的3% D、关联交易
7、以下哪些可能成为上市公司的收购人：
A、上市公司本身 B、通过证交所持股5%的其他经济组织 C、通过证交所持股5%的自然人 D、通过证交所持股5%的非公司企业 8、以下哪类股份不能成为上市公司收购的标的： A、A股 B、B股 C、H股 D、N股
9、上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为： A、要约收购 B、敌意收购 C、协议收购 D、自愿收购 10、要约收购的程序包括：
A、收购前持股披露 B、做出报告 C、发出要约收购并公告 D、承诺
11、某上市公司的股本总额为1.2亿元，一向业绩良好，该公司本月因一项期货投资失败，造成4500万元的亏损。这一情况，构成以下哪些事件的法定原因 A、公司在两个月内召开临时股东大会；
B、国务院证券管理部门决定暂停其股票上市； C、公司动用公积金弥补亏损；
D、其已获准但尚未发行的公司债券，立即停止发行。 12、以下哪些是公司兼并的方式：
A、收购股份 B、资产的受让 C、股权或经营权的委托 D、合并 三、名词解释：（每题4分，共计12分） 1、信息公开制度 2、临时报告 3、协议收购 四、判断题：（每题1分，共计15分） 1、信息公开制度呈现出主体多元性的特征。 （ ） 2、信息公开制度仅存在于证券交易过程。 （ ） 3、股份有限公司在招股说明书中发出的邀请，属于合同法上的要约邀请。 （ ） 4、招股说明说明书编制完成后，应当首先报送证监会批准。 （ ） 5、我国现行证券法中提交年度报告的义务标准是采美国模式。 （ ） 6、临时报告是股票或公司债券上市交易的公司在每一会计年度的前6个月结束后向证券监管部门提交的，并向社会公众公告的书面报告。 （ ） 7、许多国家都通过立法对上市公司的关联交易加以一定的限制。 （ ）
8、在与持有本公司股票的其他公司合并的情形，上市公司也不得回购本公司的股票。
（ ）
9、收购人购买的目标公司股份未达到30%时，其收购行为应为自愿收购。 （ ） 10、协议收购是收购人通过向目标公司的股东发出购买该公司股份的书面意思表示，并按要约中规定事项收购目标公司股份。 （ ） 11、当收购人的收购目标拟在30%之内时，法律未强制收购人采用要约收购的方式收购上市公司，是否采用要约收购的选择权在于收购人，即自愿要约收购。 （ ）
12、在收购要约有效期限内，收购人可以撤回其收购要约。 （ ） 13、相较要约收购，协议收购对于收购人极为有利，且一定属于善意收购。 （ ） 14、收购人拟收购目标公司股份超过30%时，可强制或自愿协议收购。 （ ） 15、协议收购进行上市公司收购的，收购人应当在达成收购协议次日向证券交易所报送上市公司收购报告书。 （ ） 五、简答：（每题5分，共计10分） 1、简述持续信息公开的主要内容。 2、简述上市公司收购的法律特征。 六、案例分析：（每题1分，共计11分）
张丽是某上市公司董事会办公室的打字人员。2000年6月9日上午，该公司董事会召开董事会议，全体董事会议，全体董事讨论通过了与某非上市公司进行吸收合并的决议。会议结束后公司董事会秘书张华将手写的会议记录交给张丽，要求张丽尽快打印出来。张丽在打印的时候，对会议的内容有了基本的了解。中午下班以后，张丽在职工食堂就餐。此时，好友李英、刘美等也坐了过来，在一起聊天的时候，张丽将公司决定与某非上市公司进行吸收合并的消息说了出来。由于就餐的人多，很快，许多职工都知道了这一消息。到下午一上班，董事会知道了消息泄露的情况，及时采取措施，防止了消息的进一步扩散，幸好没有造成较大的市场影响。张丽由于没能保守尚未对外公布的公司信息而受到了纪律处分。 请问，张丽董事会为什么给张丽处分？张丽是内幕人员吗？
证券法试卷二
