2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章--债券回购交易试题
试卷总分：88
答题时间：150分钟
一、单项选择题1.
沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)A1993年l2月和l994年11月B1993年10月和l994年12月C1994年10月和l993年12月D1993年l2月和l994年10月证券交易所质押式回购实行（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A抵押库制度B质押库制度C扣押制度D第三方看管
证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（ ）进行报价。[0.5分]-----正确答案(C)A月收益率B季度收益率C年收益率
D加权平均收益率在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A每百元资金到期收益B每百元资金到期年收益C每千元资金到期年收益D每万元资金到期年收益
5.
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（ ），单笔申报最大数量应当不超过( )。[0.5分]-----正确答案(A)A100手或其整数倍，1万手B10手或其整数倍，1万手C10张及其整数倍，10万张D10张及其整数倍，1万张
6.
深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)ABCD
7.
0.005元或其整数倍0.0l元或其整数倍0.05元或其整数倍0.1元或其整数倍
2.
3.
4.
深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)A1万张B10万张C50万张D100万张
8.
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（ ）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。[0.5分]-----正确答案(B)ABCD
中国证券监督管理委员会中国人民银行中国证券业协会
中国银行业监督管理委员会
9.
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（ ）。[0.5分]-----正确答案(A)A1天，l年B2天，l年C10天，l年D50天，l年
10.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。
[0.5分]-----正确答案(C)
A1万元，1万元B10万元，l0万元C10万元，1万元D10元，l元
11.（ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
[0.5分]-----正确答案(B)A公开报价B对话报价C格式化询价D双边报价
12.（ ）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出
该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。[0.5分]-----正确答案(D)A公开报价B对话报价C格式化询价D双边报价
13.（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。[0.5分]-----正确答案(C)
A公开报价B对话报价C格式化询价D双边报价
14.债券回购（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
[0.5分]-----正确答案(A)A成交通知单B成交传真件C成交确认单D成交协议书
15.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（
）人民币以下的罚款。[0.5分]-----正确答案(B)A2万元B3万元C7万元D10万元
16.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)
A61天
B90天C91天D97天
17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间
的新增应计利息应（ ）首期交易净价。[0.5分]-----正确答案(C)A小于B等于C大于D包括
18.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的
（ ），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)
A20%，2020%，200?00%，20ò00%.200%
19.上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报。[0.5分]-----正确答案(B)
ABCD
交易的券种证券账户回购期限价格
20.上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（ ）进行申报。[0.5分]-----正确答案(D)
A到期价(净价)
B到期现价(净价)
C到期购回价(全价)D到期购回价(净价)
21.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（ ）手，最大（ ）手。
[0.5分]-----正确答案(A)A1 000，50 000
B5 000.10 000C1 000，10 000D500.1 000
22.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易
行为。[0.5分]-----正确答案(B)A竞价方式
B询价方式C招投标方式D定价方式
23.（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。[0.5分]-----正确答案(A)
A中国人民银行
B中国银行业监督管理委员会C财政部
D中央国债登记结算有限责任公司
24.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。[0.5分]-----正确答案(D)
A由正回购方决定
B由中国人民银行统一制定
C由逆回购方决定D由回购双方约定
25.格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。[0.5分]-----正确答案(C)
A中国人民银行B证券交易所
C交易系统D结算代理人
26.债券买断式回购交易也称（ ）。[0.5分]-----正确答案(B)
A封闭式回购B开放式回购C一次性回购D双向回购
27.全国银行间市场买断式回购以（ ）。[0.5分]-----正确答案(C)
A全价交易、全价结算B净价交易、净价结算C净价交易、全价结算D全价交易、净价结算
28.全国银行间市场买断式回购中，（ ）负责买断式回购交易的日常监测工作。[0.5分]-----正确答案(D)
A中央国债登记结算有限责任公司
B中国人民银行
C中国银行业监督委员会D同业中心
29.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。[0.5分]-----正确答案(B)
A权限审批
B交易权限管理C资格认定D权限最小化
30.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定。[0.5分]-----正确答案(A)
A上海证券交易所B中国人民银行
C交易双方协商D同业中心
31.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
[0.5分]-----正确答案(C)A1 000B5 000
C10 000
2011年证券从业资格考试证券交易第九章--债券回购交易试题-证券交易试卷与试题
