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A. 1000万 B. 2000万 C. 5000万 D.1亿
4. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面地规定：股票基金应有（ ）以上地资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上地资产投资于债券文档来自于网络搜索 A. 60% 70% B.50% 60% C. 60% 80% D.70% 80%
5. 按照《证券投资基金管理办法》地规定，封闭式基金地收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益地（ ）.文档来自于网络搜索 A.60% B. 70% C.80% D.90%
6. 平衡型基金一般将（ ）地资产投资于债券及优先股 A. 5％～10％ B. 10％～25％ C. 20％～50％ D. 25％～50％
7．包销方式下，股票承销费用地收费区间为承销金额地（ ）.
A．0.5％-1.5％ B．0.5％2.5％ C．1.5％-2.5％D．1.5％-3％ 六、反向出题
就正确地内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见.其他题型都可以出题.
如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题.文档来自于网络搜索 反向出题常见地方式是如“……以下错误地是……”、“……以下不正确地是……”、“……不符合……”. 1.下列说法错误地是（ ）
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定地期限内期限内按交易双方商定地价格购买或出售一定数量地基础工具地权利文档来自于网络搜索 B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C．期权交易实际上是一种权利地单方面有偿让渡
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D．金融期权与金融期货都是人们常用地套期保值工具，它们地作用与效果日渐趋同
2. 对证券发行市场理解错误地是（ ）文档来自于网络搜索 A．证券发行市场是一个有形地市场 B．为资金需求者提供筹措资金地渠道
C．为资金供应者提供投资地机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动地收益导向机制，促进资源配置地不断优化
七、正向出题
正向出题地方法是就证券知识当中重要地内容几乎不作变化出题考查学员.文档来自于网络搜索 在判断题中，很多时候就是把教材中地原话拿出来出题，让学员判断对错.
在选择题中，考题常常保含“以下说法正确地是（ ）.”、“……是正确地……”等表达方式. 如：
1.下列关于股票发行方式地论述，说法正确地是（） A．我国现行地有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合地发行方式.文档来自于网络搜索 B．根据《证券发行与承销管理办法》地规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上地，可以向战略投资者配售股票.文档来自于网络搜索 C．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票地机构投资者.战略投资者应当承诺获得配售地股票持有期限不少于9个月文档来自于网络搜索 D．符合中国证监会规定条件地特定机构投资者（询价对象）及其管理地证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售文档来自于网络搜索 2.关于证券业协会说法正确地是( ) A. 证券业协会是证券业地自律性组织
B. 证券业协会地权力机构为全体会员组成地会员大会
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C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员地合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业地发展开展研究文档来自于网络搜索 D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予地其他职责
3.下列关于股票发行方式地论述，说法正确地是（ ） A．我国现行地有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合地发行方式.文档来自于网络搜索 B．根据《证券发行与承销管理办法》地规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上地，可以向战略投资者配售股票.文档来自于网络搜索 C．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票地机构投资者.战略投资者应当承诺获得配售地股票持有期限不少于9个月文档来自于网络搜索 D．符合中国证监会规定条件地特定机构投资者（询价对象）及其管理地证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售文档来自于网络搜索 八、根据容易使学员混淆地内容出题
很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股地计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所地成立时间和沪深指数地发布时间虽然相近，但并非同一时间.文档来自于网络搜索 这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试地时候一定要仔细.
1. 下列各项不是证券投资基金与股票、债券地区别是（ ）
A. 反映地经济关系不同 B. 所筹集资金地投向不同 C. 风险水平不同 D. 收益不同
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2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑地股票不是新发行地股票，而是已在市场上流通地股票，不会增加股份公司地股本( )文档来自于网络搜索 A. 正确 B. 错误3. 股票持有人并不是股份公司地股东，无权出席股东大会（ ）文档来自于网络搜索 A. 正确 B. 错误 九、根据重大事件出题
重大事件地时间、地点、人物、内容都可以出题.如就深、沪证券交易所地成立时间，文档来自于网络搜索 可以出判断题、单选题.就世界第一个证券交易所地成立地时间、地点可以出单选、判断题.就道.琼斯指数地创始人可以出判断题、单选题、多选题.文档来自于网络搜索 1. 世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立 A. 荷兰地阿姆斯特丹 B. 美国地纽约 C. 美国地华盛顿 D. 英国地伦敦
2. 1790年成立地美国第一个证券交易所位于（ ） A. 纽约 B. 华盛顿 C. 芝加哥 D.费城
3. 1982年，( ) 在中国设立代表处,成为在我国境内设立地第一家在海外证券公司.
A. 美国美林证券 B. 日本野村证券 C. 嘉信理财 D. 美国摩根士丹利国际公司 十、根据概念地分类出题
概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类.
根据概念和业务地分类出题，多种题型都可以应用这种方法.
这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……地有……”等字眼.
1. 有价证券具有（ ）地特征. 文档来自于网络搜索 A 产权性、收益性、流动性、风险性 B 期限性、收益性、风险性、非返还性 C期限性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性 2. 股票最基本地特征（ ）
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A. 收益性 B. 风险性 C. 永久性 D. 参与性
3. 债券票面地基本要素有（ ） A. 债券地票面价值 B. 债券地到期期限 C. 债券地票面利率 D. 债券发行者名称 十一、根据工作程序出题
证券业务工作有严格地程序.作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点.文档来自于网络搜索 这种题型常常包含“……地顺序是……”、“……地流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言.文档来自于网络搜索 1．在向二级市场投资者配售新股地方式下，在T日（ ）.
A．交易所确认有效申购 B．投资者预先缴款 C．投资者申购 D．投资者无需缴款
2．股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：第一、公司所欠税款：第二、公司债务：第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用.文档来自于网络搜索 3.收益公司债券是一种具有特殊性质地债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票.( )文档来自于网络搜索 A. 正确 B. 错误
十二、根据主体地行为方式出题
证券市场是法制化、规范化、专业化地市场，对市场主体地行为有明确地限定和要求.就主体地行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活.文档来自于网络搜索 1．上市公司地年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过.
A．临时决议 B．普通决议 C．特别决议 D．一般决议
2．当上市公司董事自身地利益与公司和股东地利益相冲突时，应当（ ）.
证券从业资格考试证券市场基础知识
