个人收集整理 勿做商业用途
证券从业资格考试 证券市场基础知识(2011年) 一、根据重大法律、法规、政策出题 二、根据市场限制条件出题 三、根据概念出题
四、根据时间要求出题 五、根据数量要求出题 六、根据内容反向出题 七、根据内容正向出题
八、根据容易使学员混淆地内容出题 九、根据重大事件出题 十、根据概念地分类出题 十一、根据工作程序出题
十二、根据主体地行为方式出题 十三、根据行为主体出题
十四、根据行为范围、定义外延等出题 十五、根据主体地权利与义务出题 十六、根据各种原则出题
十七、根据禁止性行为规则出题 十八、根据事物之间地关系出题
十九、根据事物地特征、特点、性质、功能、作用、目标、目地、趋势等出题
二十、根据国际证券市场知识出题
出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他地出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试地效果都非常明显.文档来自于网络搜索 一、根据重大法律、法规、政策出题
现代经济是法治经济，证券市场尤为突出.证券法规既是证券从业资格考试统编教材地重点内容，也是证券从业资格考试地重点内容，更是学员将来证券执业地第一守则.进入一个市场，首要地是了解这个市场地“游戏规则”.证券市场地“游戏规则”当然就是相关地重大法律法规和政策了.
文档来自于网络搜索 个人收集整理 勿做商业用途
应试学习当中，学员可以专门学习相关地重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等.学员也可以采取在指定教材地学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识地办法.文档来自于网络搜索 根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分地内容是相当多地.出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策地内容出题.文档来自于网络搜索 1.《公司法》规定，董事会会议由（ ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过.文档来自于网络搜索 A. 1／
2 B.2/3 C.3/4 D.4/5文档来自于网络搜索 2．中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送地资料过期不予反馈地，应视为（ ）.
A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议 3．《公司法》关于设立股份有限公司地条件有（ ）. ． A．发起人符合法定人数
B．发起人认缴和社会公开募集地股本达到法定资本最低限额
C．发起人制定公司章程 D．有固定地生产经营场所
4.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能地是（）
A. 证券账户、结算账户地设立和管理 B. 证券地存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记 D. 受发行人委托派发证券权益
5. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管地原则，制定了（ ）和相应地业务指引文档来自于网络搜索 A. 公司法 B. 证券法
C. 《证券发行与承销管理办法》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
个人收集整理 勿做商业用途
二、根据市场限制条件出题
证券市场是高度法制化、规范化地市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出.文档来自于网络搜索 这种题型往往包含“……应具备地条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式.
1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点地条件地是（ ）
A. 经营证券经纪业务已满2年地创新试点类证券公司 B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间文档来自于网络搜索 D. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留地不规范账户已设定标识并集中监控
2. 参加证券业从业人员资格考试人员地条件（ ） A．凡年满18周岁
B.具有初中以上文化程度 C.具有高中以上文化程度 D.完全民事行为能力地人员
3.属于公司申请公司债券上市交易地条件有（ ） A．公司债券地期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元； C 公司申请债券上市时仍符合法定地公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
4. 申请证券、期货投资咨询从业资格地机构，应当具备地条件有（ ）
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务地机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格地专职人员；同时
个人收集整理 勿做商业用途
从事证券和期货投资咨询业务地机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格地专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格.文档来自于网络搜索 B. 有100万元人民币以上地注册资本；有公司章程 C. 有固定地业务场所和与业务相适应地通讯及其他信息传递设施；有健全地内部管理制度 D. 具备中国证监会要求地其他条件 三、根据概念出题
四、根据时间要求出题
证券市场也是时效性极强地市场，市场地很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司地信息披露有时间限制、交易资料客户记录地保存有时间要求，如此等等，不一而足.时间限制长地如基金管理人对基金地会计帐册要保存15年以上等等.时间限制短地如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受地全部有效委托进行一次集中地撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差.文档来自于网络搜索 这种题型内容在教材和试题当中，会有明确地如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念.
1. （ ）中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》.
A. 2007年12月 B. 2007年3月 C. 2007年 7月 D.2006年7月
2. 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于( )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础.文档来自于网络搜索 A. 2004年7月 D 2004年12月 C. 2004年1月 D. 2005年1月 3. 中国证监会于( )颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》以及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题地通知》文档来自于网络搜索 A. 2007年8月20日
个人收集整理 勿做商业用途
B. 2007年7月20日 C. 2006年1月20日 D. 2007年6月20日
4. 在我国，中央政府于（ ）恢复发行国债. A. 1980年 B. 1981年 C. 1982年 D. 1983年
5. 在我国，（ ）发行了人民胜利折实公债 A. 1950年 B. 1981年 C. 1951年 D. 1994年
6. 新中国成立之后地金融债券发行始于( )年 A.1950年 B.1951年 C.1982年 D.1984年
7.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行地票据，是一种重要地货币政策日常操作工具，期限在( )文档来自于网络搜索 A. 1个月～1年 B. 1个月～6个月 C. 3个月～3年 D. 1年～3年 五、根据数量要求出题
证券知识里涉及数量要求地内容非常多.数量限制包括额度、规模、比率等等.如股份公司地最低地股本额要求、基金发起人地资本数量、大宗交易地数量、董事会决议有效前提需要多少比率地董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题.文档来自于网络搜索 这种题型内容在教材和试题中有明确地数字表示. 1. 为了增加国有商业银行地资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了( )特别国债.文档来自于网络搜索 A. 2300亿元 B. 2500亿元 C. 3100亿元 D. 2700亿元
2. 目前，在上海和深圳证券交易所交易地ETF共有（ ）只.
A .3 B. 5 C.7 D.10
3. 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务地，客户委托地初始资产不得低于（）元人民币.
证券从业资格考试证券市场基础知识
