部副总监及以上、百货店总经理及常务副总、超市区域中心店总经理）、跨事业部调动（总部、事业部、门店所有员工）； 【事业部总经理】：分（子）公司内部调动（事业部总监助理及以下所有）、事业部内部调动（事业部总监助理及以下所有、超市社区店店长、门店副总及以下所有）； 【门店负责人】：门店经理级及以下 晋升需根据公司发展的需要，依据员工业绩表现和行为、能力考核结果进行评定。 晋升后职级为集团总部所有、事业部副总监及以上、百货店总经理及常务副总、超市区域中心店总经理的，须集团总裁员工晋升、降职、审批； 晋升、降职、任命 任命是否符合集团《员工异动管理制度》要求 晋升后职级为事业部总监助理及以下、门店副总及总助、超市社区店店长的，须事业部总经理审批； 晋升后职级为门店经理级及以下的须门店负责人审批。 人力资源部门需发布晋升任命通知，并进行EHR系统人员信息更新，如果涉及薪资异动，需有《薪资异动单》体现薪资6
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2) 核； 审批权限是否符合《员工异动管理制度》及权限指引要求。 检查员工晋升操作是否符合调动流程及相关权限： 1) 晋升前，是否依据员工业绩表现和行为、能力考核结果进行了评估； 2) 审批权限是否符合《员工异动管理制度》及权限指引要求； 3) 人力资源部门是否发布了晋升任命通知，并进行EHR系统人员信息更新，如果涉及薪资异动，是否有《薪资异动单》体现薪资异动审批； 4) 晋升相关文件是否存档。 《员工晋升评估表》 《和乔国际员工调动表》 《薪资异动单》 EHR系统 异动审批。 员工降职符合的情形为：管理失职，给公司经营管理造成损失，造成不良影响；违反公司《奖惩管理制度》，一年内被严重警告两次或者记过一次及以上；绩效考核连续两个考核周期在部门内部或者公司同岗位中处于末位；违反公司的管理制度、业务流程，但未造成严重后果；经综合评估，被公司认定不胜任工作岗位的其它情形。 分管领导/部门负责人、人力资源部门须对员工降级情形进行审核认定，并对降职后的职级、薪资、降职日期进行明确，最终根据权限进行审批。 员工降级后半年内不得参与公司组织的任何形式的内部竞聘活动。 任命后职级为集团总部所有、事业部副总监及以上、百货店总经理及常务副总、超市区域中心店总经理的，须集团总裁审批；任命后职级为事业部总监助理及以下、门店副总及总助、超市社区店店长的，须事业部总经理审批；任命后职级7
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检查员工降职操作是否符合调动流程及相关权限： 1) 降职前，评估员工行为是否符合制度规定降职情形； 2) 审批权限是否符合《员工异动管理制度》及权限指引要求； 3) 人力资源部门是否将降职结果告知员工，并进行EHR系统人员信息更新，如果涉及薪资异动，是否有《薪资异动单》体现薪资异动审批； 4) 员工降级后半年内是否没有参与公司组织的任何形式的内部竞聘活动； ⑤降职相关文件是否存档。 《和乔国际员工调动表》 《薪资异动单》 EHR系统 检查员工任命操作是否符合调动流程及相关权限： 1) 任命审批是否符合权限指引要求； 2) 任命结果是否进行了公示； 3) 4) EHR系统信息是否更新； 任命相关文件是否存档。 《任命文件》 EHR系统 为门店经理级及以下的须门店负责人审批。 任命结果须通过上传OA、发布通告等形式告知相关员工。人力资源部门对任命文件进行存档，并对EHR信息进行更新。 交接单上需要交接人及被交接工作交接是否符工作交接 合《离职辞退管理制度》 人双方签字。 相关证件及资料需要回收，例如：员工手册、胸卡、工号牌等 及时性：在收到法院文件时，是否在限定事件内进行处理。 工作交接是否有工作交接清单并双方签字确认？ 交接单上是否列明明细，并有接收人签字。 询问是否发生过重大员工争议处理，相关资料是否均有备案。 询问此次争议发生的原因及自身是否有法律违规点，如有，在事件处理后，是否改正，并报事业部备案。 证据目录及相关证据 专业性：是否征询相关专业人重大员工争议处重大员工争议处理 理是否符合《劳动争议仲裁SOP》 合规性：是否按照相关要求提供文件。 总结出事件的经验教训和应对心得，并交事业部备案。 员的法律意见后进行操作，例如法务部，人事行政部。 法院判定书 询问是否发生一般争议事件；所有沟通均要求书面记录； 员工投诉流程是一般争议处理 否符合《员工纠纷处理SOP》 针对处理结果，员工进行签字认可； 如有，检查沟通记录及最后处理结果。 询问此次争议发生的原因及自身是否有法律违规点，如有，在事件处理后，是否改正，并报事业部备案。 沟通记录 8
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总结出事件的经验教训和应对心得，并交事业部备案 是否按照总部/事业部下发的福利、津贴发放方案实施？ 发放的福利必须为集团统一规定的福利、津贴，必须按制度执行。 有预算标准，按预算口径发放。 抽查2019年福利发放、津贴发放审批件； 抽查端午、中秋福利审批表； 抽查津贴领用人员资格标准审批表是否齐全。 检查假日类福利是否手续符合公司规定，标准是1、福利、津贴管理 否和福利制度保持一致？ 各类福利按国家及地方法规执行，公司规定的各项福利不得与国家及地方法规相冲突。 发放事先经过审批。 检查公司福利制度是否经过审批，是否按照审批后执行； 公司制度中福利政策是否违反国家或地方法规。 公司制度 抽查近3个月福利、津贴报销清单情况： 检查发放人数有无漏发和多发？是否有签收痕迹？ 检查端午或中秋福利发放清单，核对是否有多发或者漏发； 检查清单上签字是否齐全，名字清楚、去向分明； 住房补贴、交通补贴报销审批表是否签字。 预算追加应事先经过预算管理委员会同意，有书面或邮件审批件。 追加预算理由合理，并经过逐级审批。 有无审批手续、入账凭证、人事3、预算使用管理 费用入账人事费用使用情况？并说明原因或实际各项支出须按预算口径合理使用，明显使用不足或超出应出具使用情况分析报告。 预算外特殊费用支出，须有部门负责人、公司负责人审批。 9
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福利费发放清单 报销审批表 以发放当期在岗职工人数为发放依据。 领取需要签字。 检查年度内预算使用情况： 是否有预算追加，有追加签字流程是否完整； 追加预算使用去向是否合理。 2、预算追加管理 预算追加是否合理 预算追加申请表 抽查预算内各项费用使用情况： 检查公司内部发生的人事费用是否在预算内，有无超出使用； 各项费事使用审批手续、流程 发生与预算月份不一致原因，罗列出风险点（如：人才市场周末招聘会费用的支出、有无合同或协议、有无审批手续等） 除薪酬/过节费/生日蛋糕费等其他单项预算费用使用且超过5000元的是否上报？ 薪酬审定须由部门负责人、人薪酬审定上报数据是否正确？ 事行政部、公司总经理核定审批。 年收入统计准确 超额使用单项预算应事先审批。 是否齐全，附件是否完整，与公司外其他业务单位发生的人事费用是否在预算内，有无审批手续。 随机抽查近三个月除薪酬/过节费/生日蛋糕费等其他单项预算费用有无使用且超过5,000元，是否有审批手续？ 特殊费用使用审批件 检查5~10人年收入统计是否正确； 抽查5~10人薪酬审定表数据统计是否正确、有无签字。 随机抽查近三个月内异动人员薪资情况： 检查近三个月内有无人员调团购协议、收款责任书、团购流转单、回款凭证 4、薪酬核定管理 各级别人员薪资审定变动是否按照流程严格执行？ 新的薪资标准执行应按照审批后的薪酬标准执行。 特殊调薪应有薪资异动单，并经过签批。 动，是否有调动单或职务晋升/降职单： 调动人员或晋升/降职人员有无薪资异动，是否有异动单，签字流程是否完整； 员工是否对薪资异动单签字确认。 借款凭证、借款对账表 员工薪资是否按照审定后的操薪资标准使用准确。 抽查近3个月工资中5~10人薪资数据是否与薪酬核定表核10
工资、激励计提及发放凭证 叶予舜 二〇二〇年三月二十六日星期四
酒店管理行政内控 行政内控检核模版——集团连锁酒店管理公司2032(叶予舜)
