酒店管理行政内控 行政内控检核模版——集团连锁酒店管理公司
行政内控检核模版
检查项目 检查内容 风险控制要求 检查步骤与要点 印章的保管： 1) 四大章是否按照制度要求，由规定的保管人进行保管？ 2) 保存地点是否符合要求？ 3) 保险箱的钥匙和密码是否由两人分别保管？是否有非授权人员知道密码或者掌握钥匙？ 4) 印章管理是否符印章管理 合《和乔国际印鉴管理制度》 抽查用印登记表与对应的用印申请表： 1) 用印登记表是否完整、连续、规范； 2) 每条用印登记是否都有对应的用印申请表(或同等效力表单，如合同会签单、制度会审单)？ 3) 用印审批是否符合制度要求？审批权限是否符合权限指引要求？ 1
叶予舜 二〇二〇年三月二十六日星期四
实际保管人与汇总至总部的印章保管责任人是否一致？ 检查底稿 四大章的保管必须按照制度要求，由指定人员在指定地点进行保管。严谨非授权人员保管公章 每次用印必须有完整的申请表，管理员需要认真审核用印文件，避免错盖、夹带等情况，并需进行用印登记。 用印申请表 用印登记表 用印文件复印件 4) 非格式合同、人事文件、保密性文件外，其他用印是否保留附件？ 5) 用印人是否是管理员？是否有其他人接触印章？ 6) 管理员是否认真审核了个用印文件？ 印章外借： 1) 是否有印章外借情况？该情况是否必须要外借非必须情况下，印章不得外借。如需外借，要确保有2人以上共同携章外出，且印章不得在外过夜。 3) 2) 用印？ 如确实需要外借，是否填写了《印章临时借用书》并经授权人员审批同意。 且由两人以上共同携章外出？ 4) 印章是否有在外过夜？ 印章临时借用书 印章交接： 管理员与保管人如果因出差、休假等原因不在岗位，应对其职责进行短期的授权，进行临时的交接。 如果离开本岗位，应进行长期的交接，并报备行政部。 交接程序应符合制度要求，并由监督人员。 3) 2) 1) 是否按照制度要求，填写《印章交接书》并双方共同签字？ 交接过程是否有交接人员？该人员是否检查了交接过程中的各项资料及印章，并签字确认？ 长期交接是否有向行政部报备？ 印章新刻与废止应符合相关流程，并向行政部备案。不经上2
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印章新刻与废止： 1) 现有印章与行政部备案印章保管人/管理员交接书 印章新刻/废止申请表 级部门许可的情况下，严谨私自新刻、废止四大章。 2) 的印章是否符合？ 如果存在差异，是否有新刻与废止？ 3) 新刻与废止的印章是否按照印章销毁和刻章流程，由各相关部门确认，并向行政部备案？ 检查分（子）公司内部调动的情形是否符合调动流程及相关权限： 1) 员工调动前相关部门、员工是否已经就调动事宜进行确定，包括：调动类型、职位、薪资及调动日期等； 调令是否按照审批权限，由主管部门、人力资源部门审核，并根据权限进行审批； 3) 调令员工本人是否签字确认； 4) 员工调动之前是否充分进行了工作交接； 5) 人力资源部门是否将调令发布至调入、调出部门及相关领导和同事； 6) 调令纸质原件和电子档是否进行存档并保存完整。 《和乔国际员工调动表》 《工作交接单》及涉及资料 分（子）公司内部调动的情形，调入、调出部门负责人就员工调动事宜进行沟通、协商，由人力资源部门开具《和乔国际员工调动表》，明确调动类型、2) 员工调动是否符合集团《员工异动管理制度》要求 职位、薪资及调动日期，主管部门和人力资源部门分别审核后，根据审批权限进行审批。审批后，人力资源部门安排调动员工签字确认；人力资源部门发布调令，调令由调入、调出部门分别备案；当事员工需要进行工作交接；调令由人力资源部门进行存档。 员工调动 3
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检查事业部内部调动的情形是否符合调动流程及相关权限： 1) 员工调动前相关部门、员工是否已经就调动事宜进行确定，包括：调动类型、职位、薪资及调动日期等； 2) 调令是否按照审批权限，由主管部门、人力资源部门审核，并根据权限进行审批； 3) 调令员工本人是否签字确认； 4) 员工调动之前是否充分进行了工作交接； 5) 调出和调入单位的人力资源部门是否及时就是员工薪资、档案进行交接；如果涉及薪资异动，是否有进行薪资异动的审核，并由员工签字确认； 6) 人力资源部门是否将调令发布至调入、调出部门及相关领导和同事； 7) 调令纸质原件和电子档是否进行存档并保存完整。 跨事业部调动的情形，调入、调出单位/部门负责人就员工4
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检查跨事业部调动的情形是否符合调动流程及相关权限： 《和乔国际员工调动表》 《工作交接单》及涉及资料 事业部内部调动的情形，调入、调出单位负责人就员工调动事宜进行沟通、协商，由事业部人事行政部开具《和乔国际员工调动表》，明确调动类型、职位、薪资及调动日期，主管部门和人力资源部门分别审核后，根据审批权限进行审批。审批后，事业部人事行政部安排调动员工签字确认；事业部人事行政部发布调令，调令由调入、调出部门分别备案；当事员工需要进行工作交接。调出和调入单位的人力资源部门进行调动员工的薪酬发放转接手续。调令由事业部人事行政部存档备案。 《和乔国际员工调动表》 《工作交接单》及涉及资料 《薪资异动单》 调动事宜进行沟通、协商，由集团行政部开具《和乔国际员工调动表》，明确调动类型、职位、薪资及调动日期，集团主管部门和行政部分别审核后，根据审批权限进行审批。审批后，行政部安排调动员工签字确认；行政部发布调令，调令由调入、调出单位/部门分别备案；当事员工需要进行工作交接。调出和调入单位的人力资源部门进行调动员工的薪酬发放转接手续。调令由集团行政部存档备案。 1) 员工调动前相关部门、员工是否已经就调动事宜进行确定，包括：调动类型、职位、薪资及调动日期等； 《薪资异动单》 2) 调令是否按照审批权限，由主管部门、人力资源部门审核，并根据权限进行审批； 3) 调令员工本人是否签字确认； 4) 员工调动之前是否充分进行了工作交接； 5) 调出和调入单位的人力资源部门是否及时就是员工薪资、档案进行交接；如果涉及薪资异动，是否有进行薪资异动的审核，并由员工签字确认； 6) 人力资源部门是否将调令发布至调入、调出部门及相关领导和同事； 7) 调令纸质原件和电子档是否进行存档并保存完整。 调动审批权限： 【集团总裁】：分（子）公司内部调动（集团总部所有员工）、事业部内部调动（事业5
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检查调动审批是否符合权限： 1) 存档调令中，主管部门负责人、人力资源部门负责人、审批人是否签字审《和乔国际员工调动表》
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