第五章 资本的流通过程和剩余价值的分配
简答题
1.产业资本是如何实现资本循环和价值增殖的？
（1）产业资本在其显示循环运动过程中，依次经过三个阶段即购买阶段、生产阶段、销售阶段；与这三个阶段相适应，产业资本依次采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式。
（2）产业资本的现实循环，包括了货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环，它是这三种循环形式的有机统一。
（3）资本是自行增殖的价值，是带来剩余价值的价值。通过对资本循环运动的考察，揭示出资本是一种运动。剩余价值只有在资本的连续循环运动过程中才能源源不断地生产出来。
2.简述影响资本周转速度的因素。
（1）影响资本周转速度的两个因素：一是资本周转时间的长短，包括生产时间和流通时间的长短；二是生产资本的构成。
（2）资本周转速度的快慢，受生产时间和流通时间的重要影响。生产时间和流通时间越短，资本周转速度就越快；反之，生产时间和流通时间越长，资本周转速度就越慢。
（3）生产资本的构成是生产过程中影响资本周转速度的重要因素。生产资本的不同构成部分，依据其价值周转方式的不同，划分为固定资本和流动资本两部分。生产资本的构成对产业资本家预付的全部资本的周转速度具有重大影响，这种影响来自两个方面：一是生产资本中固定资本和流动资本的比例。二是固定资本和流动资本本身的周转速度。
3.如何计算预付资本的总周转速度？
（1）计算一定时期（一般以年为单位）预付资本的总周转速度，就是计算生产资本的各个组成部分的平均周转速度，也就是要把生产资本的各个组成部分都转化为同质的货币形式，将固定资本和流动资本各自在一年中周转的价值额合计起来，除以预付资本总额，这样就能计算出预付总资本的平均周转速度。
（2）具体的计算方法是，将一年中固定资本的周转额加上流动资本的周转额除以预付资本额，即可得出预付资本的总周转速度。
4.简述社会资本简单再生产的实现过程和实现条件。
（1）社会资本简单再生产的顺利进行，必须使社会总产品中两大部类的产品都通过两大部类之间的相互交换而得到实现，因而两大部类相互交换的产品之间应保持一定的比例关系。这种比例关系也就是社会资本简单再生产的实现必须具备的基本条件，即第一部类的可变资本加剩余价值之和必须同第二部类的不变资本相等，这就是社会资本简单再生产的基本实现条件，即 Ⅰ（v + m）=Ⅱc。
（2）这个基本实现条件表明，第一部类提供给第二部类的生产资料同第二部类对生产资料的需求之间，必须保持一定的比例关系；第二部类提供给第一部类的消费资料同第一部类的工人和资本家对消费资料的需求之间，也必须保持一定的比例关系。两大部类之间只有保持了这个基本比例关系，才具备了社会资本简单再生产顺利进行的基本条件。
5.简述社会资本扩大再生产的实现过程和实现条件。
（1）社会资本扩大再生产的顺利进行，同样必须使社会总产品中两大部类的产品都通过
两大部类之间的相互交换而得到实现，因而应使两大部类相互交换的产品之间，保持一定的比例关系，即第一部类原有的可变资本，加上追加的可变资本，再加上第一部类资本家用于个人消费的剩余价值，三者的总和应当等于第二部类原有的不变资本加上追加的不变资本之和。这就是社会资本扩大再生产的基本实现条件。如果用△c表示追加的不变资本，用△v表示追加的可变资本，用m/x表示供资本家个人消费的剩余价值，则这个基本实现条件可用公式表示为：Ⅰ（v+△v+m/x）=Ⅱ（c+△c）。
（2）这个基本实现条件表明，在社会资本扩大再生产情况下，第一部类提供给第二部类的生产资料同第二部类对生产资料的需求之间，必须保持一定的比例关系；第二部类提供给第一部类的消费资料同第一部类的工人和资本家对消费资料的需求之间，也必须保持一定的比例关系。两大部类之间只有保持这个基本比例关系，才具备了社会资本扩大再生产顺利进行的基本条件。
6.资本主义经济危机的实质和根源。
（1）资本主义经济危机实质上是生产相对过剩的危机。经济危机的根本特点是商品生产过剩，但并非与劳动者的实际需要相比的生产绝对过剩，而是与劳动者有支付能力的需求即与劳动者的货币购买力相比的相对过剩。
（2）经济危机产生的根源在于资本主义生产方式的基本矛盾，即生产的社会化与生产资料私人资本主义占有形式之间的矛盾。当这个矛盾达到十分尖锐化的程度，就会引起经济危机的爆发。资本主义基本矛盾有两种表现形式。一种表现是个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产无政府状态之间的矛盾。另一种表现是资本主义生产无限扩大的趋势和劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。
7.简述商业利润的形成与来源。
（1）商业利润就是商业资本家从事商业经营活动所获得的利润。获得商业利润的具体途径是商品的销售价格高于商品的购买价格，其间的差额就包含着商业利润。商业利润是产业资本家让渡给商业资本家的一部分剩余价值，它的来源是产业部门的工人创造的剩余价值。
（2）产业资本家之所以要把一部分剩余价值让渡给商业资本家，是因为商业资本家为产业资本家提供的服务，使产业资本家获得更多的剩余价值，因而产业资本家就必须、而且也愿意把剥削来的剩余价值的一部分转让给商业资本家，这比他自己兼营商业更为有利。所以，产业资本家便按照低于生产价格的价格将商品出售给商业资本家，商业资本家再按照生产价格销售商品，这样，商业资本家便获得产业资本家转让给他的那一部分剩余价值。商业资本家获得与产业资本家大体相当的平均利润。
8.简述借贷资本的形成与本质。
（1）借贷资本是从只能资本（包括产业资本和商业资本）的运动中分离出来的特殊资本形式。在资本主义再生产过程中，职能资本家手中暂时闲置的货币资本，成为借贷资本的主要来源，这些暂时闲置的货币资本主要有：暂时闲置的固定资本折旧费、暂时闲置的流动资本、暂时闲置的用于资本积累的剩余价值。在资本主义再生产循环过程中，有的资本家需要补充货币资本，从而需要借入一定数量的货币资本，这就产生了借贷关系。因而，从职能资本的运动过程中暂时游离出来的货币资本，为获取利息而借贷出去时，就转化为借贷资本。
（2）借贷资本的本质是为了取得利息而暂时贷给职能资本家使用的货币资本。借贷资本是从职能资本运动中独立出来，并服务于职能资本的特殊资本形式。借贷资本也要参加剩余价值的瓜分，利息就是产业资本在生产过程中所获取的雇佣工人的关系，另一方面又体现着资本家之间共同瓜分剩余价值的关系。借贷资本家就是不从事实际的生产经营和商业流通活动而专为职能资本家提供服务，并取得利息收入的资本家。
9.简述资本主义银行及其职能。
（1）在资本主义社会，货币资本的借贷主要是通过银行进行的。资本主义银行是专门经营货币资本的企业。银行有两个主要职能：一是吸收存款，即把社会上大量闲置的货币资本集中到银行；二是发放贷款，即把货币资本贷给职能资本家使用。所以，银行是充当货币资本的所有者和使用者、即贷款人和借贷人的信用中介，同时，银行还充当资本家相互间的支付中介。
（2）银行资本家向职能资本家提供贷款而形成的借贷关系，就是银行信用。银行的信用业务有负债业务和资产业务，负债业务是以吸收存款方式借入资金，资产业务是通过发放贷款贷出资金。
10.什么是绝对地租？它在当代有何变化？
（1）由于土地私有权的存在，租种任何土地，包括租种劣等地都必需缴纳的地租，即绝对地租。
（2）当代发达资本主义国家的农业资本有机构成，已经赶上甚至超过工业资本有机构成。这表明过去绝对地租形成的条件，即农业资本有机构成低于社会平均资本有机构成的条件已不存在。但这并非意味着绝对地租就随之消失了，事实上，只要存在着土地私有权的垄断，绝对地租就不会消失。但是，形成绝对地租的条件却发生了变化。绝对地租不再是由农产品的价值高于社会生产价格的超额利润所形成，而是将农业资本家的平均利润的一部分转化为绝对地租。如果农业资本家还要获得平均利润，便会克扣农业雇佣工人的一部分工资作为绝对地租。事实上，在当代发达资本主义国家，以往由农业资本家租种土地经营的情况已经逐渐改变。主要经营形式已变为农业经营者同时也是土地所有者，不需缴纳绝对地租。
论述题
2.平均利润是如何形成的？
（1）资本主义社会各生产部门的资本有机构成和资本周转速度存在着差别。因而在不同的生产部门中，利润率就会有差别。在资本主义发展的初期，曾经存在过等量资本获得不等量利润的情况。但是，随着资本主义经济发展到较高阶段，各个资本家无论把资本投入何种生产部门，等量资本的投入，大体上都能得到等量利润，出现了等量资本获得等量利润的趋势，也就形成了平均利润。
（2）部门之间的竞争和资本在不同部门之间的转移，结果导致平均利润的形成。这是因为，通过部门之间的竞争，资本向利润率高的部门转移，必然导致各部门利润率的变化。当不同生产部门的利润率发生了因资本转移而形成的由低到高和有高到低变化的情况下，资本家为了追逐较高利润率，其资本又会向新的更有利可图的方向转移。资本在不同生产部门之间的转移，一直要继续到通过不同
生产部门价格变动的自发调整，使各个生产部门的利润率大体趋于平衡，即形成平均利润时，资本的转移才会趋于停止。所以，不同生产部门之间平均利润的形成，是部门之间竞争的结果。
（3）平均利润率是全社会的剩余价值总量与社会预付总资本的比率，用公式表示为：平均利润率=社会的剩余价值总额/社会预付总资本。平均利润就是一定量预付资本按照平均利润率所获得的利润，用公式表示为：平均利润=预付资本 x 平均利润率。平均利润率不是各个生产部门不同利润率的绝对平均，平均利润率形成后，并非各个生产部门的利润率毫无差别。利润率平均化是在部门之间的竞争过程中形成的一种总的发展趋势，具有客观必然性。所以，平均利润率规律是资本主义的客观经济规律。
3.生产价格形成后价值规律如何起作用？超额利润还会存在吗？
（1）平均利润形成以前，商品是按照它的价值销售，商品的市场价格是以价值为基础。随着平均利润的形成，商品不再按照价值销售，而是按照生产价格销售，商品市场价格转而以生产价格为基础。生产价格是商品的生产成本和平均利润之和，它是价值的转化形式。用公式表示为：生产价格=生产成本+平均利润。 （2）生产价格形成以后，商品交换是以生产价格为基础，市场价格的变动不再以价值为中心，而是以生产价格为中心，市场价格围绕生产价格上下波动。正因为生产价格是价值的转化形式，生产价格的形成与变化都由价值所决定，所以，市场价格以生产价格为中心，围绕生产价格上下波动，只是价值规律作用的形式发生了变化，并没有违背和否定价值规律。
（3）平均利润和生产价格的形成，并不排斥个别企业的资本家可以获得超额利润。这是因为，平均利润的形成是不同部门之间竞争的结果，从而一个部门内部的各个企业来看，它们的生产条件和劳动生产率不同，导致一个生产部门内部生产同类商品的各个企业的个别生产价格也不相同，而商品是按照部门平均生产条件所决定的社会生产价格销售的。因而，个别企业的生产条件比较优越，劳动生产率比较高，其商品的个别生产价格低于社会生产价格，就能获得超过平均利润的利润，即超额利润。超额利润就是商品的个别生产价格低于社会生产价格的差额。超额利润是超额剩余价值的转化形式。
4.试述商业资本的职能与作用。
（1）商业资本是在资本主义社会的流通领域中发生作用的职能资本。商业资本是从产业资本的商品资本职能中分离出来的独立化的职能资本形式。它是独立地在流通领域中发生作用 的资本，它所执行的职能就是商品资本的之恩能，即销售商品，实现价值和剩余价值。
（2）商品资本的职能转化为商业资本职能，必须具备两个条件：第一，在产业资本家和商人之间形成特殊的分工，商品的销售成为专门从事商品流通的商人的独立业务，不再由产业资本家兼任。第二，专门从事商品买卖的商人，必须有自己独立的投资。
（3）商品资本对于产业资本的发展和产业利润的增加起着重要的作用。a 商业资本的存在有利于产业资本家提高经济效益。b 商业资本的存在有利于节省流通资本。c 商业资本的活动，可以加速产业资本的周转。d 商业资本的活动可以缩短流通时间。
（4）商业资本的存在，有利于资本主义经济的发展。但商业资本要能够起到有利作用是有条件的，关键在于，在社会总资本中，商业资本所占的比例，不超过社会必要的限度。
5.试述利息率及其决定因素。
（1）借贷资本家把货币资本贷给职能资本家在一定时期内使用，要按照事先确定的利息率收取利息。利息率是一定时期内的利息量与借贷资本总额的比率，即：利息率=一定时期的利息量/借贷资本总量。利息的数量则由借贷资本总额和利息率两个因素所决定，即：利息量=借贷资本总额 x 利息率。
（2）利息率由于受各种因素的影响可以在一定范围内发生变动。利息率的最高界限不能等于平均利润率，更不能高于平均利润率，否则，使用借贷资本从事生产经营的职能资本家就无利可图，从而不会去借贷。利息率的最低界限不能等于零，否则借贷资本家会无利可图，从而否定了借贷资本家对其资本的所有权，他就不会贷款给职能资本家。所以，利息率变动的高低界限是在平均利润率和零之间，即低于平均利润率高于零。一定时期利息率的高低，受两个因素的影响：一是平均利润率本身的高低，因为利息是平均利润的一部分，所以在其他条件既定时，利息率与平均利润率在相同方向上发生变化；二是由平均利润分割为利息与企业利润的比例所决定。这个比例主要取决于金融市场上借贷资本供给与需求双方的竞争，借贷资本供不应求，利息率就上升；反之，借贷资本供过于求，利息率就下降。
（3）在一定的平均利率水平和借贷资本的供求平衡时，利息率究竟多高，实际上是由一个国家的习惯和法律传统决定的。此外，利息率还受其他一些因素的影响，如预期价格变动率、国家的财政货币政策、借贷资本风险的大小、借贷时间的长短等。
6.股份公司是如何产生和发展起来的？
（1）股份公司是以发行股票的方式集中分散的的货币资本而合资经营的企业。它是现代企业的一种重要的经营组织形式。股份公司有多种形式，其典型和一般的形式是股份有限公司，它是通过发行股票筹集资本所设立的企业法人组织，企业以其经营的法人财产为限，股东以其投资额为限，对企业的债务承担有限责任。 （2）随着资本主义生产社会化程度的提高和资本主义信用制度的发展，股份公司应运而生。首先，生产社会化程度的提高，使得生产规模和企业规模不断扩大，兴办大型企业需要巨额资本，仅仅依靠单个资本自身的资本积累是难以办到的，因而要求通过发行股票集资的方式，把单个资本及社会上的闲散资本联合起来组成股份公司，从而在短期内集中大量资本，建立起大型企业。其次，资本主义信用制度的发展，促进了股份公司的产生和发展。一方面，在股份股份公司中，购买股票的投资者拥有资本的所有权，可以凭借股票参与股份公司的利润分配，但向公司的投资是由股份公司在生产经营中加以使用的。所以，股份公司是以资本的所有权和使用权相分离为前提的，因而是信用这种借贷关系的一种特殊的形式。另一方面，股份公司发行股票一般是通过作为信用中介的金融机构来进行的，而且有时银行也成为购买股票的投资者。因而，股份公司的产生和发展，是与资本主义信用制度的发展密不可分的。
7.试述级差地租产生的条件、原因和源泉。
（1）土地有肥沃程度、地理位置等生产条件的差别，同量资本投入面积相同但生产条件不同的土地，其劳动生产率和价值收入便不相同。级差地租形成的条件就是土地肥沃程度、地理位置等生产条件的差别。
（2）形成级差地租的原因是对土地的资本主义经营垄断。土地的资本主义经营垄断是指在土地有限，特别是优等和中等土地有限的条件下，土地作为经营对象被农业资本家使用后所形成的对土地的经营性垄断。首先，土地的资本主义经营垄断，使得经营优等和中等地的农业资本家都能获得形成级差地租和超额利润。因为优等地中等地的范围不可能随意扩大，已经耕种了优等地和中等地的农业资本家就形成了对优等地和中等地的经营垄断，其他农业资本家不可能再自由投入经营优等地和中等地。但是，当只耕种优等地和中等地所获得的农产品不能满足社会需要时，劣等地也需投入生产。而耕种劣等地也要能得到平均利润，农业资本家才会去经营劣等地。所以，土地的资本主义经营垄断，使得农产品的社会生产价格必然要由劣等地的个别生产价格所决定。这样，由于优等地和中等地的产量较高，其农产品的个别生产价格低于社会生产价格，经营优等地和中等地获得的超额利润便形成级差地租。其次，土地的资本主义经营垄断，是资本主义农业中可以长期稳定地获得形成级差地租的超额利润。有限的优等地和中等地被某些农业资本家耕种后，形成了对这些有限土地的经营垄断，其他资本家无法再制造出优等地和中等地去经营。所以，经营优等和中等地所获得的超额利润，可以长期地和稳定地存在，成为一种固定的收入，因而这个超额利润便能稳定地形成级差地租。
（3）土地是一种自然资源，不能创造出任何价值和剩余价值，因而级差地租不是来源于土地本身。形成级差地租的超额利润，是耕种优等和中等地的农业雇佣工人所创造的超额剩余价值。这些农业雇佣工人的劳动是一种具有较高劳动生产率的劳动，它是作为加强的劳动起作用的，能够在一定的劳动时间内创造出较多的价值，从而可以创造出形成级差地租的超额利润。
8.试述绝对地租产生的条件、原因和源泉。
（1）在资本主义农业发展的较早时期，农业的资本有机构成低于工业，或低于社会平均资本有机构成，因而投入同量资本在农业中可推动更多的活劳动，假定剩余价值率相同，则农业部门比工业部门创造的剩余价值更多，从而使农业产品的价值高于其社会生产价格的超额利润就形成绝对地租。所以，绝对地租形成的条件是农业的资本有机构成低于工业，或低于社会平均资本有机构成。
（2）在资本主义农业中，形成绝对地租的原因在于资本主义农业中的土地私有权垄断。土地私有权垄断是指农业中的有限土地被私人土地的私有权垄断。首先，土地私有权的垄断，使农业产品价值高于社会生产价格的余额，有可能留在农业部门形成绝对地租。其次，土地私有权的垄断，是农业产品价值高于社会生产价格的超额利润，必须留在农业部门形成绝对地租。
（3）绝对地租的源泉是农业工人的剩余劳动所创造的剩余价值的一部分，即超额剩余价值，绝对地租就是这部分超额剩余价值的转化形式。
马克思主义基本原理 - 第五章 资本的流通过程和剩余价值的分配
