2020年ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

我司化学品有酒精、稀释剂、红胶、3M胶等。 每日对化学品仓进行点检（消防器材的配备、本司化学品有哪些？化学品放置区域是否有张贴警示标识？如何进行安全管理？ 询问 看现场 MSDS的张贴、温湿度控制）；针对防火防电防 泄露均做了规定；于化学品放置及使用区域张贴相关禁止烟火等警示标识；严格控制用量，依领料单发放；具体详见《化学品管理制度》相关规定。 公司废弃物分为危险废弃物、可回收废弃物、不所有的废弃物是否依《废弃物分类基准》分类放置及处置？ 是否有对其处理进行统计并将其记入<废弃物处理登记表>中?废弃物是否分类管理? 危险废弃物及固体废弃物有无交有资质的废弃物回收公司处查协议 理?是否有保留处理联单? 电梯现场是否有张贴安全注意事项?电梯是否定期进行年检？电梯操作人员是否取得国家规定的特种设备操作资格? 是否有统计每月水、电、纸的用量,是否有制订节约资能源的措施并落实、管理?有无每月收集查文件 各部门统计资料,并记入《资能源消耗统计表》中? 看现场 询问/查文件/看现场 可回收废弃物，各垃极存放区域均有张贴《废弃物分类基准》，并配备不同类型的废弃物垃圾桶，并张贴标识，以利各人员正确投放垃圾。 一般固废和生活垃圾由环卫所处理；边角料直接外卖利用，每次处理完毕均会将处理结果登录于《废弃物处理登记表》中。 公司已与第三方有资质合法机构签订《危废处理协议》，因目前公司危废较少，暂未达到处理数量，故单独存放于防爆柜中，暂未处置。 本楼栋电梯属于工业园物业统一管理。电梯内有张贴安全注意事项的温馨提示，电梯合格证有效期标识；电梯年检合格报告等相关资料，确保电梯安全。 办公用品领取以旧换新，针对水、电、纸、原材等资能源的消耗由行政部登录于《办公用品消耗统计表》、《资能源消耗统计表》，并设立目标值每月统计消耗量，具体节约控制方法详见《资能源管理程序》执行。 1、按重要环境因素清单确定潜在事故和紧急情况发生源点，对策划的措施准备响应，以预防或减轻紧急情况所带来的不利环境影响； 2、a）对实际发生的紧急情况做出响应；对潜在事故，由各部门采取预防措施及应急措施； 公司制定应急预案的目的是什么？发生紧急情况时应如何处8.2应急准备和响应 预案？ 询问 理？针对哪些项目制定了应急查记录 b）采取与紧急情况和潜在环境影响的严重程度相适宜的措施，以预防或减少紧急情况的后果；责任部门在事故或紧急情况发生时，应按程序要求快速作出反应；； c）行政部定期组织对应急程序和措施进行实验； d）定期评审并修订过程和策划的响应措施，尤其是发生紧急情况后或进行试验后； 3、所制订应急预案的项目详见《应急准备与响应管理程序》。 是否按规定对消防设施器材进行定期点检?消防设备是否处于有效状态？ 有无记录?各消防看现场 查记录 每月对消防栓、消防水泵、灭火器、应急灯/安 全出口灯进行点检，并确认其有效期和各消防设施可使用性，具体查看《消防水泵、灭火器、应原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

通道是否有被堵塞？ 急灯/安全出口灯点检表》。 各消防通道未堆放杂物，持续保持畅通状态。 有无建立公司内部消防组织架构图？并确定安防小组各成员职责和权限？ 是否有制定并张贴各区域消防疏散平面图于各安全出口让员工了解? 是否定期组织全员进行消防演习？消防演习包含了哪些项目？ 员工是否了解火灾或其他紧急状态的逃生路线？通过什么方式对培训效果进行验证？ 有无进行化学品涉漏应急演练？有无记录？ 化学品放置区域是否有配备足够的消防设施以及安全防护用品? 现场应急物资或应急设施是否符合要求？ 抽查与本部门有关的潜在紧急情况有哪些？如何应对？ 看现场 查记录 每年组织一次全员消防演习。 演习内容包含：初期火灾扑救、控制、火场协调指挥、物资转移演练；火场人员疏散引导和伤员救护演练；火灾现场警戒演练；灭火器材使用方法讲解及现场灭火演练；后勤保障及现场恢复。 模拟火灾场景，让员工实地参与灭火演练过程，熟悉掌握各消防器材的使用方法及逃生方法。 每年针对化学品管理人员及使用人员组织一次查记录 化学品泄露演习。详见《化学品泄露演习计划》、《化学品泄露演习总结报告》。 化学品配备充足的个人防护（防毒面罩、橡胶手套、防护鞋等）及防泄露应急物资（灭火器、消防砂、碎布、危废垃圾桶等）。 每日对化学品仓进行点检，点检内容包含：消防器材的有效性、MSDS是否张贴、温湿度点检等，来确保应急物资及应急设施符合要求。 询工号10026，其所在部门紧急情况有潜在火询问 灾，具体应对方法依《应急准备与响应管理程序》执行。 监测内容有：水/气/声/废物排放情况；水/电纸/原材消耗情况；化学品使用及保管情况；消防监测内容有哪些？如何实施监测？ 查记录 询问 应急物资准备情况；生产设备维保；环境目标实 现程度等。 监测方法：水气声固废定期请第三方有资质机构监测；测量设备定期校准；其它的经常进行环境9.1.1监视、测量、分析公司是否对废水、废气、噪声等和评价 重要环境因素定期进行监测？监测是否由有资质第三方机构执行？监测结果是否合格？ 是否对目标指标达成情况及EMS日常运行情况进行监视和查记录 测量？ 每月对环境目标指标达成情况进行统计，且制订了相应的管理方案来支持环境目标的实现；针对EMS日常运行情况进行不定期巡查，详见《环境运行巡查记录表》。 查记录 我司生活废水、工业废气、厂界噪声排放均在法规标准要求范围内，详见第三方检测报告。 运行巡查；每年定期组织内审和管理评审。 查文件 已建立《消防安全管理制度》，明确消防小组组织架构及其职责权限。 各区域安全出口处均有张贴“消防逃生平面图”，员工随时随地可查看。 原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

是否对重要环境因素管理方案执行情况进行追踪？ 是否依文件规定，每年对现行适9.1.2合规用的合规义务的遵循情况及适并记录评价性评价 用性进行评价确认，结果？ 针对重要环境因素建立了《环境目标指标及管理查记录 方案一览表》，对管理方案措施的执行情况不定期进行巡查及跟进。 详见《合规义务评价表》，每年对合规义务进行查记录 更新与识别后，就会对其法规遵循情况进行再次评价确认。 有环保不符合项和环保事故时，是否进行原因分析，并及时采取查记录 10.2不符合了纠正与预防措施？ 和纠正措施 环境目标未达标时，是否进行原因分析，并制订相应措施来满足询问 目标的实现？ 环境目标未达成时，均有进行原因分析并制订改善措施。 暂未收到外部对我司有关环境面的投诉。 2020年ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

受审部门 审核日期 标准号 销售部 受审部门主管确认 审核人员 检查方结 论 审 核 记 录 2020.04.07 检 查 内 容 法 严重 轻微 观察项 本部门各个岗位均编制了相应的职责说明书； 5.3组织的角色、职责和权限 本部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 询问 询工号10060，清楚了解本职工作范围：制定订单出货排程及出货跟催、出货工作安排事宜；月度、季度、年度销售额和应收账款的统计工作；协助财务部审计合同金额；客户环保要求的传达等等。 6.1.1应对是否识别本部门运行过程中的风险和机遇风险和机遇？ 的措施 如何控制这些风险？ 是否有识别本部门环境因素并登记于\环境因素识别评表\并查记录 定期评价？ 6.1.2环境因素 询问 详见销售部《风险和机遇识别表》，针对本部门各过程对应的风险和机遇均进行了识别，并一一制订了相应的管制措施。 已建立本部门《环境因素识别评价表》，正常情况下，每年对其更新与评价。 依《环境因素识别与评价管理程序》6.3.4条款如何区分一般环境因素与重大环境因素？评价基准为何？ 评价，根据\发生的频率、影响范围、影响程度、询问 公众关注度及法律法规符合性\，当五者相加≥15分时，则为重要环境因素，<15分则为一般环境因素。 本部门是否存在重大环境因素?为何？ 询问 本部门重大因素为潜在火灾。 本部门暂未设定环境目标，但有关重要环境因素 的控制（水/电/纸的消耗、三废的排放等）与各部门息息相关，在日常工作中为实现公司环境目6.2环境目本部门的环境目标是什么？是询问 标 否与环境方针保持一致？ 查文件 原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

标，本部门所有与环境影响相关的活动均在合法合理范围内进行。 是否确定了本年度要新增的人力、设备、资金等各方面的资源询问 并提供，以有效实施环境管理体查记录 7.1资源 系运行并控制其过程？ 公司是否根据必要的教育、培训、技能和经验来安排人员，以询问 确保人员素质满足岗位的需要，查记录 能胜任其工作？ 销售部是否有制定岗位职责和能力要求？各岗位所需人员能力是否可以胜任？ 销售部是否针对为满足组织发查文件 查记录 有职位说明书规定岗位职责和能力要求。通过招聘及培养确定合格的人员 根据公司需要和个人能力，销售部制定年度培训计划 1、制定培训计划；2、根据培训计划每月进行排 程；3、根据场地进行人员组织和实施相关培训；4、对培训内容进行考核；5、各部门对培训的效果进行自我评估。 销售部的培训考核方式：1、口试。2、培训的销 售技巧、客户沟通技巧是否能够融会贯通的实用，也就是通过业绩进行考核 有培训签到表 通过培训、张贴公告或企业QQ的方式向内部员工宣导我司环境方针/目标。 有职位说明书确定各岗位职责和能力需求。有入职记录表及与本职工作相关的培训记录 有编制公司人力需求计划及部门费用预算 查文件 展、个人成长，必须具备的知识、 查记录 经验、能力提出新的培训要求？ 销售部的培训是如何组织的？7.2能力 确定的培训需求是否安排计划、查文件 组织分层分类培训，确保按需培查记录 训、学以致用？ 销售部对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价查文件 方法（包括考核实例、观察、问查记录 卷等）是否有效、适宜？ 销售部是否建立保持了教育、培查文件 训、技能和经历的记录？ 销售部内员工是否知晓公司的7.3意识 环境方针和所参与过程的环境询问 目标？ 在自上而下沟通过程中，销售部有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，销售部有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程7.4信息交流 中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中和部门沟通过程中，是否存在主要障碍？ 询问 查记录 查记录 公司的沟通方式有：公告、企业QQ通知、邮件、 例会、总结、纠正措施联络函、客户投诉报告、外部联络函、内部联络函等方式进行沟通 相关方环境法律、法规和标准；客户对我司的环有关环境的外部信息交流内容有哪些？有哪些沟通渠道？ 询问 保要求等。 沟通渠道有互联网、电话、即时通讯工具、E-mail等。 原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

销售部有哪些程序文件？销售部需要做哪些记录？销售部编7.5文件化制的文件如何标识？文件和记查文件 信息 录的评审和核准权限如何分配查记录 的？文件和记录的保存如何控制？ 废弃物是否依《废弃物分类基准》分类放置？ 8.1运行策划和控制 资能源是否按文件规定进行节约控制？ 询问 看现场 销售部办公区产生垃圾依《废弃物分类基准》分类，并投放至相应垃圾桶。 办公用品领取以旧换新，针对水、电、纸、原材等资能源的消耗由行政部登录于《办公用品消耗统计表》、《资能源消耗统计表》，并设立目标值每月统计消耗量，具体节约控制方法详见《资能源管理程序》执行。 与本部门有关的潜在紧急情况有哪些？ 紧急情况如突发火灾等，依每年度组织的消防演询问 习过程程序及《应急准备与响应管理程序》来应对。 各安全出口区域有张贴《消防平面图》，图中有员工是否了解火灾或其他紧急8.2应急准状态的逃生路线？ 备和响应 询问 明确逃生安全路线，突发紧急情况时，可依指示《消防平面图》路线或安全出口灯指示方向逃生即可； 每年一次组织全体员工进行消防演习，其中灭火是否有对人员进行火灾消防演习？是否懂得使用灭火器？ 器材使用方法讲解为每次演习必不可少的培训询问 项目。 演习过程模拟火灾现场，员工实地参与灭火演练，能熟练操作使用灭火器材。 是否定期对本部门风险与机遇9.1.1监视、测量、分析所采取措施的有效性进行评和评价 审？ 是否有收到客户关于我司产品是否进行10.2不符合有害物质超标的投诉，并采取了纠正措施来和纠正措施 原因分析，改善？ 询问 暂未收到外部有关我司的环境投诉。 查文件 查记录 每年对本部门风险和机遇进行更新和评价。 《售前顾客沟通管理程序》和《与顾客有关的过程管理程序》。调试总结报告，客户调查表，市场需求报告，销售订单跟踪记录表等 2020年ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

受审部门 审核日期 标准号 5.3组织的角色、职责和权限 采购部 受审部门主管确认 审核人员 检查方结 论 审 核 记 录 2020.04.07 检 查 内 容 本部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 询问 法 严重 轻微 观察项 本部门各个岗位均编制了相应的职责说明书； 询工号10011，清楚了解本职工作范围：按照公司要求开发、评审新的供应商；维护、评审老供应商；供应商账款核对，发票跟催，采购资金申