2020年ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

2020年ISO14001-2015环境管理体系内审检查表

受审部门 审核日期 标准号 总经理/管理者代表 2020.04.07 检 查 内 容 受审部门负责人确认 审核人员 结论 检查 方法 严重 轻微 观察项 审 核 记 录 公司优势：处于深圳，可以更快的接触技术发展潮流；公司技术在行业内有优势；管理人员在本组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管4.1理解组理体系预期结果的各种外部和织及其所处内部因素？ 的环境 内、外部因素都有哪些？ 是否对这些相关信息进行监视和评审？ 询问/查记录 行业有十余年经验；人才充足；深圳对企业的各项扶持政策较多，经营氛围良好，法制健全；物流和咨询发达。 公司劣势：处于深圳，人工、房租、原材料成本和其他费用支出较高；消防灯具产业分散，没有形成集群，供应链不完整；管理人员思维定势严重，接受新型事务较慢；销售网络不完整；员工对环境保护意识整体严重欠缺；在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； 具体详见《公司外部和内部环境SWOT分析报告》 与公司有关的相关方：政府监管机构，认证机构；顾客；公司大股东；供应商；公司员工等。 相关方的需求和期望详见《相关方需求识别表》； 对于相关方的监视和评审方式： 1、政府监管机构和认证机构：按照法律要求执组织是否确定了与环境管理体4.2理解相关方的需求和期望 系有关的所有相关方？ 是否识别了相关方的需求和期询问/望？ 是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 查记录 行税收，安全生产要求，按照国标和实施细则要求进行产品生产和销售； 2、顾客：合适的有竞争力的定价，较好的产品质量和优质的服务；顾客沟通和投诉渠道通畅，响应积极 3、公司股东：合理的成本结构和较好的销售业绩，利润空间。 4、供应商：明确的需求；合适的价格和付款周期。 5、公司员工：较好的上升通道；良好的薪酬和福利；良好的工作环境； 4.3确定环组织是否确定了环境管理体系境体系的范的范围？是否对这些信息形成围 了相关文件？ 询问/查记录 本公司的环境管理体系范围为：消防应急灯具和 应急疏散系统的研发、生产和销售所涉及的环境管理活动。相关信息文件详见《管理手册》 公司建立环境管理体系四级文件和包括研发、生4.4环境管组织是否按照标准要求建立、实理体系 施、保持和改进EMS？ 询问 产、销售11个职能部门的组织架构，并配属具有相关能力人员实施和保持及改进环境管理体系。 原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。 组织EMS过程是否被确定和管理？是否制定了确保过程运行询问/有效的准则和方法？过程间顺查记录 序及关系是否被确定和管理？ 将环境管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场等； 将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境管理体系。 确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。 最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据。 1.通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；确保环境体系在各业务单位中的贯彻； 领导的作用和承诺通过什么方式得以实现？ 询问 2.制定和批准本公司的环境方针； 3.在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次； 5.1领导作用和承诺 4.每年定期组织管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献； 5.确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。 最高管理者是否组织制定环境方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？ 建立实施保持改进EMS所需资源，最高管理者如何确保提供？询问 有否实例佐证？ 公司是否有制订环境方针，并批准发布？ 5.2环境方针 环境方针是否为环境目标的制定、评审提供了明确的框架，具询问 有较强的方向性和指导性？ 环境方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理询问 询问 公司环境方针：遵守法规、预防污染；节能降耗、持续改进； 质量方针对公司的愿景的表达是力争第一，质量目标就是为争取第一进行设置。 《管理手册》中，有对环境方针的描述，确保组织员工知晓和理解环境方针；平时也会通过会 人力资源、设备设施、资金 询问 有制定公司环境方针和环境目标 原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

解，并协调一致、深入人心？ 议、培训、企业QQ、宣传栏等方式进和传达公司环境方针。 环境方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？ 是否有制订公司组织架构图？ 询问 5.3组织的组织各个部门、各级人员职责、角色、职责权限及其相互关系是否确定并询问 和权限 予以沟通？ 组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 询问 公司在招聘和培训时就明确了相关职责 1、策划环境管理体系时组织应考虑： 环境背景、相关方、体系覆盖的范围 2、并应确定与环境因素、合规义务、背景环境和相关方的需要应对的风险和机遇，以： ―确保环境管理体系能够实现其预期结果； 6.1.1应对风险和机遇的措施-总则 策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的询问 目的？ ―预防或减少非预期的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响； ―实现持续改进 组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些具有环境影响的潜在紧急情况，明确风险和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、评价这些措施有效性的方法。 策划的内容有主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并如何：将这些措施整合和实施在其环境管理体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性 当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方6.1.4措施应对风险和机遇的策划内容有的策划 哪些？ 案、财务、运行和经营要求。 询问 公司需在高层面上策划环境管理体系中应采取的措施，以管理其重要环境因素、合规义务，以及识别的、公司优先考虑的风险和机遇，以确保环境管理体系的有效运行。策划的措施可包括建立环境目标，或可独立或整合融入其他的环境管理体系过程。也可通过其他管理体系提出一些措施。 公司对各个部门、岗位编制了相应的职责说明书 详见《管理手册》1.2条款公司组织架构图，共分布11个职能部门。 询问 管理评审中有针对环境方针和目标进行评审。 原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑组织环境目标应：a)与环境方针一致； b)可测量（可行时）；c)可监视；d)予以沟通；6.2.1环境制订环境目标应考虑什么内目标 容？ e)适当时予以更新 询问 公司制定《环境目标指标及管理方案一览表》来规划公司的整体环境目标，并以目标管理方法层层展开落实，各部门依据公司整体目标制订相应的环境目标实施方案并统计，根据每年目标达成状况，通过管理审查会议审查评估绩效并制定下一年度的目标。 策划如何实现环境目标时，组织应确定：1.要做6.2.2实现环境目标措施的策划 什么；2.需要什么资源；3.由谁负责；4.何时完◆策划的环境目标是要体现哪些内容？ 询问 成；5.如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数 组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。 9.1.1监视、是否定期对环境绩效进行监测量、分析测？监测依据是否符合法定要查记录 和评价 求？监测结果是否合格？ 最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 管理评审是否评价组织EMS（包9.3管理评审 括环境方针、目标）变更的需EMS的有效性和效率的提高吗？ 为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充业绩和改进的机会？ 询问 分、足够？是否反映组织当前的查文件 进行管理评审输入的相关信息和数据经各部门收集和统计、管理者代表审核，最后提交管理评审，相关信息的收集和统计与各部门各过程人员的绩效是相关的。 询问 要？管理评审的结果能够导致查文件 《内部审核和管理评审管理程序》 询问 查文件 行政部根据环保法律、法规，环境标准，结合公司的实际情况确定环境监测项目，目前主要监测的是废水、废气和噪声，详见三废检测报告。 公司正常情况下进行一年一度的管理评审，在组织架构调整、生产地址搬迁和产品线调整后进行相应的管理评审 原创作者：李柏伦 翻版盗卖必追究责任

最高管理者编写了管理评审计划。 管理评审输入将考虑以下内容： 1）与环境管理体系相关的外部和内部事项的变化； 2）相关方的需求和期望，包括合规义务； 3）其重要环境因素； 4）风险和机遇。 c）环境目标的实现程度； d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势： 1）不符合和纠正措施； 2）监视和测量的结果； 3）其合规义务的符合情况； 4）审核结果。 管评的输入、输出策划是否符合标准的要求？ 查文件 e）资源的充分性； f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨； g）持续改进的机会。 将在此后的管理评审的输出应包括： ——对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论； ——有关持续改进机会的决议； ——环境管理体系变更的任何需求的决定，，包括资源需求； ——环境目标未实现时，如需要，所采取的措施； ——如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇； ——任何与组织战略方向有关的结论。 公司建立《内部审核和管理评审管理程序》对公司管理评审进行管理控制，详见《管理评审报告》。 管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织EMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时询问 确定了组织EMS及过程改进的查记录 机会和措施？ 是否对管理评审输出事项进行了跟踪验证？ 组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种10.1总则 的意识和机会？ 组织是否通过使用环境方针/目询问 标、审核结果、数据分析、纠正查记录 询问 氛围，使每个员工都有参与改进查文件 制定了《持续改进管理程序》，规定了改进项目的提出方式、评审要求、立项要求和实施及奖励的有关规定，鼓励全员参与。 通过制定质量方针和质量目标，通过对质量目标进行统计和分析，已经不合格的纠正过程，通过 管理评审完成后，编制完成《管理评审报告》，报告中有对环境方针和目标、组织架构进行评审；制定不合格的纠正措施，识别改进的需求，并对管理评审的输出事项进行跟进落实。