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合规绩效考核办法

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以上重大违规问题或全年合规考核扣分达80分或实际扣分超过80分的,其单位负责人、分管负责人年度考核等级一律为“不称职”。

(三)县联社及其合规、稽核部门认定年度内出现2次(含)以上落实稽核、检查意见不力或对合规建设不重视以致出现内控薄弱、管理松懈的信用社(部),其单位负责人、分管负责人年度考核等级在原评定结果的基础上,降一级确定为最终考核等级;情节严重的可直接认定为“不称职”。

(四)因合规管理原因出现经济案件、群体事件、重大治安事件、重大责任事故、重大风险损失、群体性投诉的,可直接认定为“不称职”。

第十七条 合规线效考核实行分级考核。县联社直接考核至信用社,根据需要可直接考核到人。考核至信用社,信用社根据本办法的有关规定,制定具体的考核细则,按照“谁违规、处罚谁”的原则,可将考核细化至被考核每个分社、岗位、员工。各信用社对员工的考核结果须以书面形式报联社合规、稽核部门备案。

县联社总部可制定具体的考核细则,按照业务条线和分片负责等,可将考核细化至被考核每个部门、岗位、人员。

第十八条 对因合规绩效考核中被评定为基本称职(含)以下等级的单位负责人,给予降低薪酬系数直至免职处理。

第十九条 县联社成立“合规绩效考核委员会”,由联社领导

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班子成员和部门负责人组成。主任委员由县联社理事长担任。办公室设在合规部。

第二十条 “合规绩效考核委员会”负责并确认每年度的考核结果,对合规绩效考核中的争议予以裁定。

第二十一条 被考核单位的各项考核指标及评分由对口考核部门负责按季统计填报,其中合规类指标由合规、稽核部门搜集数据资料,并统计填报和汇总分析。合规、稽核部门负责对各项指标统计结果进行考核。各部门负责提供相关数据并确保其准确性和真实性。

第二十二条 对各考核单位和被考核单位在贯彻执行本办法时应严格遵守有关法律法规、政策纪律和规章制度,实事求是地上报或统计考核指标的完成情况。对弄虚作假、人为编造考核数据或在考核中敷衍了事、徇私舞弊等行为,一经发现将严肃追究有关责任人责任,并给予行政处罚。

第二十三条 本办法对员工违规行为的考核处理,不抵触法律、法规以及省联社的制度规定。

第二十四条 本办法自下文之日起试行,由县联社负责进行修改和解释。

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合规绩效考核办法

—以上重大违规问题或全年合规考核扣分达80分或实际扣分超过80分的,其单位负责人、分管负责人年度考核等级一律为“不称职”。(三)县联社及其合规、稽核部门认定年度内出现2次(含)以上落实稽核、检查意见不力或对合规建设不重视以致出现内控薄弱、管理松懈的信用社(部),其单位负责人、分管负责人年度考核等级在原评定结果的基础上,降一级确定为最终考核等级;情节严重的可直接
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