2018年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

C.政府 D.社会公众 参考答案：A

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选。错选均不得分。

51、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。 Ⅰ．投机套利 Ⅱ．套期保值 Ⅲ．购买保险 Ⅳ．分散投资 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D

52、按募集方式的不同，可以将分级基金分为（ ）。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．公司型基金 Ⅳ．契约性基金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

53、下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市 Ⅱ．证券的存管和过户 Ⅲ．证券持有人名册登记 Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

。 ） D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

54、下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性

Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

55、下列选项中，（ ）属于金融危机的特征。 Ⅰ．经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减 Ⅱ．企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条 Ⅲ．地区性债务危机凸显

Ⅳ．整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

56、下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

Ⅳ．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

57、下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（ ）。 Ⅰ．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 Ⅱ．票面金额定得较小，发行成本也就较小 Ⅲ．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

Ⅳ．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

58、下列关于全国性社会保障基金的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．全国性社会保障基金主要投向国债市场

Ⅱ．全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金 Ⅲ．在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金 Ⅳ．全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线