华泰证券股份有限公司上海威宁路证券营业部 2010年组织架构调整后的绩效考核管理办法(试行)
(讨论稿)
为进一步深化绩效挂钩的薪酬管理制度，将员工的收入与营业部经营业绩、综合管理效果相联系，营造团队协作的良好氛围，确保公司下达的经营指标的完成，争取在2010年度第四季度结束前实现经营方式和业绩的跨越式发展。按照公司《华泰证券股份有限公司2010年度营业部绩效考核管理办法》（华泰证字【2010】77号文）﹑《关于调整营业部组织架构的通知》（华泰证字【2010】293号文）﹑《关于调整2010年度营业部绩效考核方案的通知》（华泰证字【2010】318号文）等文件精神，根据公司2010年8月经纪工作会议对营业部组织架构最新解读精神要求,结合公司持续不断地深化理财转型的各项推进工作步骤，同时通过开展绩效考核让员工能熟练地掌握和使用CRM系统的相关功能，有效地发挥CRM系统对客户服务和营销工作的支持，特制定本办法。
一、指导思想
依据公司对营业部调整后的组织架构核定下达的薪酬总额，在公司及分公司对分配情况进行监督指导下，营业部依据“绩效
挂钩、序列管理、以岗定薪、动态调整”的原则对员工的薪酬进行分配。
1﹑员工薪酬与营业部整体绩效、员工个人绩效相结合。 2﹑根据各序列岗位工作性质、职责要求，确定差异化的薪酬福利待遇。
3﹑以岗位确定基本薪酬，以技能和绩效确定浮动薪酬。 4﹑各序列岗位之间打开序列调整和职级晋升通道，薪酬待遇随岗位变动实行动态调整。
二、薪酬组成
员工薪酬总额由基本薪酬、绩效奖金、福利计划及加班补贴组成。
(一)基本薪酬总额的核定
基本薪酬总额由公司根据营业部调整后的组织架构（编制）核定。
1、基本薪酬
基本薪酬由基本工资和岗位津贴两部分构成。其中，基本工资占60%，岗位津贴占40%，基本工资每月按固定标准发放，岗位津贴根据员工岗位工作完成情况考核发放。基本薪酬又按在岗工作时间长短从入岗1年以下，至入岗3年以上共分为四档。营业部将根据本部人员特点来设定档次和期限。
基本工资根据公司对各岗位核定的基本薪酬所占的相应比例，于每月发放。
见习期、试用期员工的基本薪酬按拟定岗位基本薪酬标准的80％执行。 2、绩效奖金
营业部绩效奖金总额由公司及分公司根据营业部绩效考核管理办法核定，员工绩效奖金由营业部在公司核定的绩效奖金总额内，根据各序列岗位的职责要求、考核原则、个人业绩考核结果确定。
营业部除客户经理外，其他人员绩效奖金季度预发、年底决算。
3、福利计划
福利计划包括法定保障性福利如国家规定的五险一金、各类假期等；以及公司从员工需求出发，有针对性设置的丰富员工生活、解决员工后顾之忧的自主激励性福利。
4﹑加班补贴
营业部根据目前自查自纠的情况及系统升级和调试等要求设立加班补贴。员工加班按华泰证人字[2008]2号文件精神要求,原则上不提倡员工加班,当天事当天毕，本职工作范围之内的不算加班。员工加班由主管安排，如实填写加班事由，主管加班需报总经理室批准。
员工加班１小时以内，不享受加班待遇；确因工作需要加班的（如周六、周日及节假日值班），按实际加班时间在当月补休，因工作一时不能安排补休的，经总经理室同意可适当推迟，保留
至当年底，不得跨年度累计；遇周六、周日及节假日公司安排测试，确实不能安排补休的，支付员工加班工资。
三、薪酬的考核分配
员工的薪酬考核由岗位津贴考核和绩效奖金考核两部分构成。
(一) 岗位津贴分配
即按照“平衡计分卡”原理中的四个维度之内部流程和学习发展挂钩;掌握和使用CRM系统的相关功能与维护状况、理财转型推进实施的程度与效果挂钩。
（1）按100分制，营销总监、理财服务总监、运行总监分别对前、中、后台员工的基础工作按月进行考评，营销总监、理财服务总监、运行总监的基础工作由总经理室进行考核。
（2）考评结果经本人及上级主管签字确认后生效，作为员工浮动工资及绩效奖金发放的依据。
（3）评分细则：(附后)
（4）岗位津贴按月考核,先分配后处罚，年终汇总结算。 （二）绩效奖金考核
通过在营业部实行前、中、后台分离的组织架构，前台营销、中台服务、后台保障，推动营业部建立以客户为中心的业务发展模式，加快落实营业部由通道服务向理财服务转型。实现营业部立足财富管理，以营销拓展为基础、资讯服务为保障、沟通交流为纽带之目的，为投资者提供综合性、个性化解决方案的功能而
定位。
对每季营业部的绩效奖金，总经理室依据经营需要可提取部分作为特别奖项先期发放或至后期在年内发放。将营业部按季发放的绩效奖金10%作为总经理特别奖，将剩余的绩效奖金的60%左右作为基础奖（工作奖）分配给员工，奖金按员工的日常行为规范和岗位职责及掌握和使用CRM系统的相关功能与维护状况、理财转型推进实施的程度与效果完成情况分配。
后台为保障工作，不直接承担营销任务，基础奖（工作奖）按全额分配；中台要理财服务，同时承担部分产品销售和市场开发任务，基础奖（工作奖）按全额的80%分配；前台是营销拓展，承担营业部市场开发和产品销售任务，基础奖（工作奖）按全额的60%分配；
基础奖责任系数为一般员工1.00、团队长（含风险控制﹑系统管理工程师）2.00、总监2.50、副总3.00。
设若干单项奖：
1． 紫金产品日均保有量奖。 2． 新增客户佣金贡献率奖。 3． 新增客户市场份额奖（交易量）。
4． 综合新增客户开户数奖（客户数、有效户、核心有效
户、资产值）。 5． 无效客户盘活数奖。 6． 团队贡献奖
华泰证券股份有限公司上海威宁路证券营业部2010年组织架构调整后的绩效考核管理办法（试行）（讨论稿）
