C. 不征收，不征收
D. 不征收，征收
(75)下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（ ） A. 基金转换费 B. 基金管理人的管理费 C. 基金托管人的托管费
D. 销售服务费
(76)我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（ ） A. 证监会 B. 证监会派出机构 C. 中国投资者保护基金
D. 中国证券业协会和证券交易所
(77)当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度( )时，基金管理人应当在事件发生之日起( .)日内就此事项进行临时公告。 A. 在0.25%～0.5%之间时，1 B. 在0.25%一0.5%之间时，2 C. 绝对值超过0.5%，1
D. 绝对值超过0.5%,2
(78)债券基金的久期越长，净值的波动幅度久越( )。 A. 小，高
B. 大，高. C. 小，低
D. 大，低
(79)以下不可从基金中列支的费用是（ ）。
A. 基金管理人的管理费 B. 基金托管人的托管费 C. 销售服务费
D. 合同生效前的律师费
(80)由于市场利率波动而使得债券型基金面临的投资风险为( )。 A. 利率风险 B. 信用风险 C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险
81.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的( )。 A.规范性 B.持续性 C.专业性 D.服务性
82.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20
83.基金投资人承担的义务不包括( )。
A.缴纳基金认购款项及规定费用 B.承担基金亏损或终止的无限责任 C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
84.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。 A.16～60 B.16～70 C.18～60 D.18～70
85.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( )。 A.教育背景 B.投资规模 C.风险偏好
D.对投资资金流动性和安全性的要求 86.( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 A.基金销售适用性 B.基金销售收益性 C.基金销售风险性 D.基金销售搭配性
87.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。 A.3 B.5 C.10 D.20
88.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。
A.从合同生效之日起计算的业绩 B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩 C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
89.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额 90.下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.基金的历史规模和持仓比例 C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
91.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。 A.50% B.60% C.80% D.90%
92.目前，( )的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。 A.美国 B.中国 C.欧盟各国 D.韩国
93.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是( )。 A.天骥基金 B.淄博基金 C.基金开元 D.基金金泰
94.货币市场基金以( )为投资对象。A.股票 B.债券
C.货币市场工具 D.金融衍生工具
95.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有( )。
I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金
Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金
A.I、Ⅱ B.B.I、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
96.( )既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。 A.主动型基金 B.上市开放式基金 C.在岸基金 D.QDII基金
97.( )通常又被称为交易所交易基金。 A.LOF B.ETF C.QDII D.PE
98.下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是( )。 A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票 B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票 C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资
99.按股票市值的大小分类的股票类型不包括( )。 A.大盘股 B.小盘股 C.中盘股 D.蓝筹股
100.( )具有风险低、流动性好的特点。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合型基金 答案 (1) :D (2) :B (3) :D (4) :D (5) :B (6) :C (7) :B (8) :B (9) :C (10) :A (11) :C (12) :A (13) :A (14) :A (15) :A (16) :B (17) :C (18) :D (19) :D (20) :C (21) :A (22) :C (23) :A (24) :D (25) :C (26) :C (27) :A (28) :C (29) :A (30) :C (31) :D (32) :C (33) :B (34) :B (35) :C
(36) :C (37) :B (38) :C (39) :A (40) :D (41) :A (42) :B (43) :B (44) :C (45) :D (46) :B (47) :C (48) :C (49) :B (50) :B (51) :C (52) :C (53) :B (54) :A (55) :A (56) :A (57) :D (58) :D (59) :C (60) :B (61) :C (62) :D (63) :C (64) :B (65) :A (66) :C (67) :A (68) :B (69) :C (70) :B (71) :C (72) :A (73) :D (74) :B (75) :A (76) :D (77) :D (78) :B (79) :D (80) :A 81D 82C 83B
84D 85A 86A 87D 88D 89B 90D 91C 92A 93B 94C 95C 96B 97B 98C 99D 100C
2018年基金从业资格考试题库一
