国开(中央电大)法学本科《商法》十年期末考试论述题题库
(电大期末纸质考试必备资料)
说明：1.试卷代号：1058；
2.适用专业及层次：法学本科；
3.资料整理于2020年4月9日，涵盖了2010年1月至2020年1月中央电大期末考试的全部试题及答案。
2020年1月试题及答案
33.试述破产重整制度的理论依据。
答：重整制度的理论依据涉及到重整制度建立的原因，以及其能够达到设立目的的原因，可以概括为三个论题：营运价值论、利益与共论、社会政策论。 (一)营运价值论
营运价值指企业作为营运实体的财产价值，或者说是企业在持续营业状态下的价值。在许多情况下，企业的营运价值高于它的清算价值。 (二)利益与共论
在企业陷于困境之际，为了拯救企业从而挽救投资者的投资，最大限度地保护债权人的利益，债权人、债务人、股东应该建立一种利益与共的关系，所有的权利人都尽可能地参加拯救企业的行列。 (三)社会政策论
建立重整制度的着眼点并非仅仅限于债务人的重新开始，而是整个社会资源的保护和资源的有效利用。建立重建制度也是为了实现社会公平的目标，但这种公平不仅仅是债权人之间的公平清偿，而且还要顾及到破产事件影响所及的那些非请求权和其他案外人的利益。
2019年7月试题及答案
33.试述证券法的基本原则。 答：(1)三公原则
《证券法》规定证券的发行、交易活动必须坚持公开、公平、公正的原则，简称三公原则。各国证券法都将三公原则作为最基本的适法原则和执法原则，因为证券只能代表一定的财产，本身并无价值，要判断其是否具有投资价值，需要准确、完整和及时地了鳃证券发行人的财务状况和生产经营状况。严格遵守信息公开、交易公平和监管公正原则，有助于减少欺诈和保证交易安全。 (2)交易基本准则
《证券法》规定证券发行、交易活动中的各个当事人都具有平等的法律地位，在证券发行、交易的各种活动中都应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 (3)守法原则
《证券法》规定证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证 券市场的行为。由于证券只是财产的代表，一方容易蒙蔽交易另一方，因此证券法要求当事人须依法行事，严禁利用信息不对称和其他非法手段损人利己以及损害证券市场秩序。 (4)分业经营原则
不同行业有各自的风险，为抑制不同行业的风险传递，分业经营原则为许多国家的金融法所采纳。证券法规定证券业、银行业、信托业和保险业实行分业经营、分业管理，证券公司和银行、信托、保险业务机构分别设立。
2019年1月试题及答案
33.试述公司法人治理结构中监事会及监事的职责。
答：(1)监事会、不设监事会的公司的监事按照公司法的规定行使下列职权：
(一)检查公司财务；
(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正； (四)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
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