查清单
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房地产项目尽职调
致: 公司
关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单
为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、 材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。
现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、 贵司提供的资料应真实、 准确、 完整、 及时, 不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
二、 本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。
三、 贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、 准确、 完整。
四、 请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、 为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。
资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。
本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。
谢谢合作!
律师事务所 二〇一二年六月十一日
附件: 尽职调查清单
关于 项目的尽职调查清单( 首批)
一、 有限公司( 以下简称””) 及其母公司 公司( 以下
简称” ”) 的设立及存续情况
1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等)
2.公司设立申请文件、 营业执照( 最新) 、 组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、 地税) ;
3.公司工商登记事项, 包括历次变更、 变动情况( 包括但不限于股权、 法定代表人、 高管、 业务范围、 主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,
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如吊销、 注销等) ;
5.公司出资情况、 验资报告及股东出资证书; 6.公司章程, 及所有补充、 修改文件;
7.现有全体董事、 监事、 法定代表人、 高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书;
8.公司成立以来所有的股东会、 董事会决议及会议记录; 9.房地产开发企业资质证书( ””) , 公司经营范围内所有依法应取得的资质、 许可、 政府批复等;
10.公司成立以来的合并、 分立、 变更、 重大改组、 重大投资, 参股其它企业等其它对外投资情况( 包括公司决议、 所履行的法定程序文件, 以及这些行为对公司业务、 控制权、 管理层、 经营业绩的影响) ;
11.公司的组织结构图, 关于其设立的子公司、 分公司、 营业部、 办事处或经营其它业务的详细情况, 以及相关的设立批准文件、 登记证、 营业执照等。
二、 的股权结构及股东
1.公司当前的股权结构、 股东名单及历次股权变更情况; 2.公司各股东、 实际控制人的营业执照及公司章程( 若为自然人的, 提交身份证复印件、 简历及在相关公司任职情况) ;
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3.公司股东发起人协议、 附件及所有补充、 修改文件; 4.公司股权结构历次变更情况的文件, 公司股权转让情况的文件;
5.公司股权是否存在争议, 是否存在股权质押、 查封、 第三方权利设置等情况的说明;
6.公司关于股东身份的说明: 是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况, 及其参与公司经营的具体情况;
7.公司自设立至今的利润分配情况( 含分红协议、 支取情况) 。
三、 项目的土地文件
1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书;
2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件; 3.征地文件( 如有) :
( 1) 市、 县人民政府做出的土地征收决定; ( 2) 其它征地所需的文件、 资料;
( 3) 征地补偿合同或协议( 或政府做出的搬迁决定) ;
( 4) 按规定支付土地补偿费, 安置补助费, 青苗及地上附着物补偿费的情况明细( 包括已支付项目及金额, 应付未付项目及金额) , 及相关付款凭证;
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房地产项目尽职调查清单模板
