目 录
第01章管理职责 .......................................................................................................................................................... 4 第02章海关内部培训制度 .......................................................................................................................................... 9 第03章进出口单证管理复核及纠错制度................................................................................................................. 10 第04章进出口单证管理制度 .................................................................................................................................... 11 第05章 内部审核制度 .......................................................................................................................................... 12 第06章 责任追究管理制度 ...................................................................................................................................... 15 第07章 改进制度及改进措施流程控制管理规定................................................................................................... 17 第08章信息安全管理制度 ........................................................................................................................................ 20 第09章计算机使用安全守则 .................................................................................................................................... 22 第10章信息系统控制管理 ........................................................................................................................................ 23 第11章进出口业务管理规定 .................................................................................................................................... 24 第12章船务安全工作指引 ........................................................................................................................................ 26 第13章供应商安全管理程序 .................................................................................................................................... 28 第14章供应商/承包商风险评估程序 ....................................................................................................................... 30 第15章供应商反恐安全要求 .................................................................................................................................... 31 第16章集装箱/货车检查及异常处理程序 ............................................................................................................... 33 第17章封条管理程序 ................................................................................................................................................ 35 第18章集装箱出厂后封条破损应急处理程序......................................................................................................... 37 第19章运输安全管理程序 ........................................................................................................................................ 38 第20章收发、储存货物控制及计数、称重程序..................................................................................................... 39 第21章发出/接收货物时间的追踪及不寻常处理程序 ........................................................................................... 42 第22章盘问和驱散非授权人员 ................................................................................................................................ 44 第23章员工身份识别和通行管制程序 .................................................................................................................... 45 第24章人员车辆出入管理制度 ................................................................................................................................ 46 第25章钥匙控制程序 ................................................................................................................................................ 50 第26章身份证识别与核对程序 ................................................................................................................................ 51 第27章背景调查与核实程序 .................................................................................................................................... 52 第28章员工入职、离职人员管理制度 .................................................................................................................... 53 第29章保安员安全培训教程 .................................................................................................................................... 56 第30章车辆停放及控制程序 .................................................................................................................................... 59 第31章反偷窃程序 .................................................................................................................................................... 61
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第01章管理职责
1. 最高管理者：
1.1. 本公司最高管理者总经理组成的领导层，对本公司安全管理有完全的责任和权限。若最高管理者不
在岗位，则由安全主任代为完成其职责。
1.2. 对安全管理体系的更改进行策划和实施时，保持安全管理体系的完整性。 1.3. 确保组织内的职责、权限及其相互关系得到识别。 2. 安全主任：
2.1. 负责确保反恐安全管理体系的建立、过程实施和体系维护。
2.2. 组织内部安全检查和评估，向最高管理者报告安全管理体系的业绩，包括改进的需求。 2.3. 确保在整个组织内员工形成较强的安全意识、法律意识和反恐意识。 2.4. 负责组织制订、修改、完善公司应急反应计划，形成应急预案。 2.5. 负责全天候掌握公司安全情况，发现险情及时上报并确定对策。
2.6. 负责应急力量和物资的准备，定期组织应急培训和演习，并检查应急设施的安全性能。 2.7. 发生险情时，负责组织反恐安全小组对各种险情做正确的应急处理。 2.8. 负责在内部应急力量不足时，向外部请求援助并向上级汇报情况
2.9. 负责对供应商的资格的进行评估、确认（包括技术能力、品质、交货及时率、安全要求、营业合法
性等）。
2.10. 对供应商人员、车辆、所携带的物品以及所能进入的区域按公司要求进行规定。 2.11. 负责供应商的考核，定期的淘汰不符合安全要求的供应商。 2.12. 部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 3. 质检部：
3.1. 应保证不符合要求的原材料不得上线使用。 3.2. 负责本部门区域内的安全管理工作。
3.3. 部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 3.4. 负责对国际贸易部的关务审计工作。 4. 生产部：
4.1. 1防止非授权人员的进入生产现场。
4.2. 负责协助人事行政部做好员工安全知识的培训。 4.3. 防止异常物料或其它不明物品进入包装箱内。
4.4. 部门内部发现安全隐患（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 5. 行政部：
5.1. 负责主持安全管理委员会的日常管理工作。 5.2. 负责公司来往人员、车辆、物资的确认和登记。
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5.3. 负责对招募员工进行背景调查。 5.4. 负责定期进行安全检查，减少安全隐患。 5.5. 负责安全宣传教育，避免人为的安全隐患。 5.6. 保证所有防护监测设备完好，确保公司安全生产。 5.7. 负责公司重要场所、危险区域的警示标识的张贴和维护。 5.8. 公司文件、记录的存档管理。
5.9. 公司电子网络的维护及公司电子信息的安全。 5.10. 防止非授权人员进入供电设施内和操作供电设施。 5.11. 当发生异常，主动配合应急指挥小组做好安全防卫工作。 5.12. 部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。 6. 仓库：
6.1. 负责仓库按5S标准做好区域规划。 6.2. 负责成品进出和存储的管理。
6.3. 负责仓库物料的收发、搬运、贮存、防护等作业。 6.4. 负责制定实施仓库物料的防潮、防晒、防湿、防尘措施。 6.5. 防止非授权人员进入存储区。 7.国际贸易部
7.1.任命公司董事兼副总经理为关务高级管理人员，国贸部经理为关务管理人员，国贸部为关务人员。以上负责贸易安全的管理人员应当每年参加1次以上海关法律法规等相关规定的内部培训，及时了解、掌握相关管理规定。
7.2落实海外市场年度销售目标，制定分月度、分客户、分业务员的年度销售实施计划，并根据实际进度按月调整，制定月度实施计划，保证全年外销任务完成。按单组织技术品管部、生产部、供应部进行合同评审；向生产部下达排产单并跟单；保证按时、按量、按质出货。
7.3落实年度海外市场拓展计划。组织好每年两次的广交会参会布展、洽谈工作；充分利用互联网发布产品信息、广告邮件和利用其它手段搜寻潜在客户，努力建立与潜在客户的友好关系。 7.4努力稳定现有海外客户，经常保持联系沟通，进一步密切友好合作关系。
7.5跟踪每单生意在海外市场的销售情况和客户意见建议，按单向公司提供市场反馈报告。
7.6做好出口各项准备工作和货款结算工作（出口前）。取得出口权后负责合同和信用证的审核、商检、报关出货、审核制作结汇单据。
7.7收集、整理原始资料，建立客户档案。 7.8编制和报送业务报表
7.9部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。 8.财务部任命财务经理 8.1.任命财务经理。
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8.1.2.凡公司往来客户必须与对方签订合同，保证合同真实有效，合同签订大小写金额必须一致。各
部门在与客户签订合同时严格审查合同的相关信息。所有客户打款必须汇至公司指定银行账户上，不得支付到员工个人账户，收到个人现金或个人转款，交由出纳处，由出纳开具收据并加盖财务章。 8.1.3.所有公司支出必须有费用申请单和借据，跟费用申请流程一致，必须经部门主管、财务负责人、经理签字后，方可借款。
8.1.4.票据使用必须规范，不得使用非正规三联单据;支出凭证做到签字齐全、手续完备，内容真实。8.1.5.所有费用报销票据必须真实有效，实报实销。 8.1.6.负责对国际贸易部的关务审计工作。
9.各岗位职责和权限
9.1法定代表人
9.1.1企业法定代表人在国家法律、法规以及企业章程规定的职权范围内行使职权、履行义务，代表企业法人参加民事活动，对企业的生产经营和管理全面负责，并接受本企业全体成员和有关机关的监督。 9.1.2企业法定代表人可以委托他人代行职责。
9.1.3企业法人的法定代表人是代表企业行使职权的签字人。
9.1.4在对外关系上，法定代表人依据法律、法规和公司的章程的规定。
9.2 海关认证负责人（董事兼副总经理）
9.2.1负责公司贸易部的整体运行，完成公司经营目标。 9.2.2负责贸易部业务年度计划的制定与实施。 9.2.3制定贸易部各项管理制度，确定完善业务流程。 9.2.4组织并实施本部门人员的业务培训工作。 9.2.5负责处理贸易部日常管理工作。
9.2.6负责对海关政策、法规的收集、整理、反馈，提出适当的进口报关建议。 9.2.7负责贸易流程中进口报关的操作及控制。 9.2.8负责贸易部各项业务的季度、年度的分析报告。 9.2.9负责协调与各相关单位及各部门之间的工作关系。
9.3执行董事（贸易安全负责人）
9.3.1根据海关认证企业标准操作规范要求建立海关认证体系 ; 9.3.2确保 AEO 认证所需资源的提供
9.3.3 协调公司内部在运行 AEO 认证体系时各部门的工作 ； 9.3.4 批准 AEO 认证内审相关文件资料 ； 9.3.5 批准 AEO 认证文件的发布和实施 ；
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9.3.6 确保公司与海关相关的业务满足海关相关的法规要求 9.3.7对责任追究与改进机制产生的活动的批准 ；
9.4 报关部经理（关务负责人）
9.4.1负责公司进出口相关单证的复核 ；
9.4.2 负责监督跟踪掌控各类报关业务的流程，熟练并掌握现场报关（进出口提前转关、二次转关、属地申报、退换货等各类通关模式）；加工贸易账册申请、变更及核销， 客户商品归类的审核； 9.4.3解决处理报关事务的各项突发问题，确保公司进出口业务顺利运作；
9.4.4全面负责报关部的日常事务，制定管理规章制度，报关事务及报关业务运作流程的 梳理、制定及优化；
9.4.5对 WTO 政策、海关的政策及相关法律法规进行研究，制定相应策略，灵活运用政策 , 满足公司报关及办理批文的需求
9.4.6负责报关部人员的海关法律法规的培训；
9.5 报关员(关务人员)
9.5.1负责本公司进出口生产性原材料、产品的报关清关工作。 9.5.2进口设备、备件、进出口样品的报紅作。 9.5.3收集报关必备单证，做到单证齐全、单物相符。
9.5.4向海关申报查验、纳税、放行手续，做好商检资产评估报验工作。 9.5.5负责做好商检、卫检、动植物等必要的到场开箱查验和协调事宜。
9.5.6做好委外托运申请、运输、保险等事宜；发生供货商交付货物有损坏时，应及时向有关部门取证，并配合索赔事宜。
9.5.7及时做好仓储费、运费等费用台账及相关报关单证资料的存档工作。
9.5.8及时跟踪和报告项目报关进展动态，并完成主管临时工作交办和本岗位相关的工作。
9.6财务部经理
9.6.1主持公司财务预决算、财务核算、会计监督和财务管理工作；组织协调、指导监督 财务部日常管理工作，监督执行财务计划，完成公司财务目标。
9.6.2根据公司中、长期经营计划，组织编制公司年度综合财务计划和控制标准
9.6.3 建立、健全财务管理体系，对财务部门的日常管理、年度预算、资金运作等进行总体控制。 9.6.4主持财务报表及财务预算决算的编制工作，为公司决策提供及时有效的财务分析， 保证财务信息对外披露的正常进行， 有效地监督检查财务制度、 预算的执行情况以及 适当及时的调整。 9.6.5正确进行会计核算，填制和审核会计凭证，登记明细账和总账，对款项的收付，财物的收发，增减和使用、经费收支进行核算。
9.6.6对公司税收进行整体筹划与管理，按时完成税务申报以及年度审计工作。
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海关高级认证资料
