2024年从资资格考试《期货法律法规》考前练习
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________
一、单选题(共70题)
1.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于( )。
A.80％ B.100％ C.120％ D.150％
2.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。
A.从事期货业务的法律事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库
3.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是( )。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码
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C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 4.《期货市场客户开户管理规定》自( )起施行。
A.2007年11月5日 B.2009年11月5日 C.2007年9月1日 D.2009年9月1日
5.( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货交易所 D.中国证监会
6.首席风险官应当按照( )的要求对期货公司有关问题进行核查。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所
7.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
8.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。
A.违约
B.当事人起诉状中在先
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C.侵权
D.当事人选择的诉由
9.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )倍罚金。
A.3～10 B.1～5 C.1～10 D.3～5
10.首席风险官需要每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.1月20日 B.1月25日 C.1月30日 D.2月1日
11.( )负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货交易所
12.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会 B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所
13.期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和 资料的，( )根据《期货交易管理条例》第六十四条、第 六十
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六条进行处罚。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部
D.期货投资者保障基金管理机构
14.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。
A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本
15.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.财政部 B.中国证监会 C.期货公司 D.商务部
16.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于( )。
A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金 D.期货投资者保障基金管理机构
17.期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持( )的原则。
A.客户合法利益优先 B.客户盈利优先 C.承诺收益
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D.严格执法
18.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效 B.符合实际要求 C.实质重于形式 D.交易便捷可靠
19.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，( )。
A.并处五万元以上十万元以下罚金 B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金 C.并处一万元以上十万元以下罚金 D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
20.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月
21.( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所
D.中国证监会及其派出机构
22.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所交易结算系统
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2024年从资资格考试《期货法律法规》考前练习(第45套)
