2024 年证券业资格考试《证券交易》真题(多选)
1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的 措施有() 。
A、 口头或书面警示 B、 罚款
C要求相关投资者提交书面承诺 D限制相关证券账户交易
2、 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的 () 解冻A、 账户 B、 密码 C证券 D资金
3、 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要 () 等因素。
A、 申购情况 B、 主承销商 C其他市场因素 D发行人募集资金目标
4、 股权登记变更的种类有 () 。 A、 交易性变更 B、 账户挂失变更 C非交易性变更
考虑 D托管券商变更
5、 证券账户的种类包括 () 。 A、 人民币普通股票账户 B、 人民币特种股票账户 C人民币账户 D证券投资基金账户
6、 目前，我国证券账户种类的划分依据有 () 。 A、 交易方式 B、 交易场所 C账户数量 D账户用途
7、 推出股份报价转让试点的作用有 () 。 A、 发挥证券公司的中介机构作用 B、 方便投资者的股份转让
C为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让 秩序 D避免系统的重复建设
8、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为 其会员应具备的条件是 () 。
A、 一定规模的资本金或营运资金 B、 具有良好的信誉和经营业绩 C按规定缴纳各项会员经费
D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位 9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括 () 。
A、 有选举权和被选举权 B、 列席证券交易所会员大会 C向证券交易所提出相关建议 D接受证券交易所提供的相关服务
10、 证券登记结算公司提供的服务包括 () 。 A、 登记 B、 存管 C结算 D监管
11、 信息技术风险控制的措施包括 () 。 A、 通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B、 建立完善的融资融券业务信息技术系统 C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播 12、 证券账户管理的内容包括 () 。 A、 证券账户的开立 B、 证券账户挂失补办 C证券账户合并 D非交易过户
13、 证券交易机制的目标是多重的，主要目标有 () 。 A、 流动性 B、 收益性
C有效性 D稳定性
14、 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有 () A、 具有证券经纪业务资格的证券公司 B、 具有不低于人民币2亿元的净资本 C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚 D具有完备的内部控制和风险管理制度
15、 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有 () 。 A、 都是现在定约成交，将来交割
B、 期货交易是非标准化的，在场外市场进行 C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的 D期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易 16、 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的， 根据需要可以公布以下信息 () 。
A、 转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量 B、 股份统计信息
C成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额 D成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量 17、 证券交易与证券发行两者之间的关系是 () 。 A、 相互促进 B、 相互制约
C证券发行是证券交易的前提
D证券交易有利于证券发行的顺利进行
18、个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有 () 。 A、 单位介绍信 B、 证券账户卡 C住址证明
D本人身份证明文件
19、 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市 交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决 定暂停公司债券上市交易的有 () 。
A、 最近2年连续亏损 B、 有重大违法行为
C净资产额减至人民币5000万元
D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
20、 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有 () 。 A、 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和 资金账户
B、 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的 时间内报送证券交易所
C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一 是规范作息制度
D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑 法》的处罚
21、 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有 () 。 A、 挂失补办证券账户卡申请表
B、 法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件 C法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D经办人有效身份证明文件及复印件 22、 填写证券名称的方法有 () 。 A、 全称 B、 简称 C缩写 D代码
23、 若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排 表述，正确的有 () 。
A、 T+1 日进行申购资金验资
B、 T+1 日由中国结算公司冻结申购资金 C、 T+2 日主承销商组织摇号抽签
D、 T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金 24、 关于证券经纪业务，以下表述正确的有 () 。 A、 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B、 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿 责任 D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承 担赔偿责任
25、 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须 提供 () 。
A、 投资者资金账户卡 B、 委托人身份证
C其他能证明投资者身份的材料 D投资者证券账户卡
26、 关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是 () 。
A、 申报2股代表弃权 B、 申报1股代表同意
C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次 申报为准
D如果股东大会有多个待表决的议案，则申报 1元代表表决议 案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推
27、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表 述是 () 。
A、 证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B、 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付 C证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完 成 28、 关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确 的是 () 。
A、 在“委托价格”项填报股东大会议案序号 B、 投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨 论的议案总数
D投票代码为“ 36+原证券代码的后四位”
29、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于 () 。 A、 认购方式不同
B、 发行价格的确定方式不同 C认购成功者的确认方式不同
D承销方式不同
30、 客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有 () 。 A、 多银行制
B、 券商是会计、银行是出纳 C券商提供另路查询 D银行负责总分核对
31、 国债交易的计息原则是 () 。 A、 “起息日”当天计算利息 B、 “到期日”当天计算利息 C “起息日”当天不计算利息 D “算头不算尾”
32、 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正 确的有() 。
A、 投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托 B、 投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托 C投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托 D投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托 33、 中小企业板上市公司出现 () 情形之一时，可以向深圳证券交 易所提出恢复上市申请。
A、 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂 停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股 东及其他关联方提供的资金已全部归还
B、 因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告 审计结果显示公司股东权益为正
C因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂 停上市
后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股 股东及其他关联方提供的资金已全部归还
D因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告 审计结果显示公司股东权益为正
34、 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以 确定配股运作办法的材料中必须包括的是 () 。
A、 股东大会同意本次配股的决议 B、 法律意见书
C中国证监会同意配股函 D配股说明书
35、 以下对证券经纪业务的说法，正确的是 () 。 A、 是代理客户买卖证券的业务 B、 证券公司不垫付资金 C收入来源为佣金收入 D我国没有股票的柜台交易
36、 对于可转换债券，以下表述正确的是 () 。 A、 持有者可在规定的转换期间内选择有利时机 B、 持有者可按规定将股票转换为债券 C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息 D持有者可选择在证券市场上将其抛售
37、 投资者具有下列 () 情形之一的，交易参与人不得为其申报撤 销指定交易。
A、 撤销当Et有交易行为的 B、 撤销前日有申报的
C新股申购未到期的 D因回购或其他事项未了结的
38、 关于证券交易所，以下说法错误的是 () 。
A、 证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易 大厅方能交易
B、 证券交易所可以决定证券交易价格 C我国证券交易所的组织形式都是公司制 D证券交易所是有组织的市场
39、 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股 份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括 () 。
A、 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 B、 具有15家以上的营业部，且布局合理 C最近年度净资产不低于人民币 8亿元 D最近年度净资产不低于人民币 5亿元
40、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是 () 。 A、 佣金 B、 过户费 C印花税 D风险保证金 参考答案：
1、 【答案详解】ACD对情节严重的异常交易行为，证券交易所 可以视情况采取下列措施：（①口头或书面警示；②约见谈话；③要求 相关投资者提交书面承诺 ; ④限制相关证券账户交易 ; ⑤报请中国证 监会冻结相关证券账户或资金账户 ； ⑥上报中国证监会查处。
2、 【答案详解】CD在委托未成交之前，委托人变更或撤销委 托，
在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业 务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执 行结果告知委托人。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻 结的资金或证券解冻。
3、 【答案详解】ACD网上增发新股采用累计投标询价方式确定 发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人 募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。
4、 【答案详解】ABC股权登记变更的种类包括：①交易性变更， 又称交易过户；②非交易性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。
5、 【答案详解】 ABD 证券账户包括人民币普通股票账户、人民 币特种股票账户和证券投资基金账户三类。
6、 【答案详解】BD我国证券账户的种类有两种划分依据：① 按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户 ； ②按照账 户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、 证券投资基金账户和其他账户等
8、【答案详解】 ABCD 证券公司要成为证券交易所会员，上海 证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经 中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 ； ②具有起好的 信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 ； ③组织机构和业务 人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 ； ④承认证券交易所章 程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 ； ⑤证券交易所要求的其他 条件
9、 【答案详解】BCD特别会员享有的权利包括：①列席证券交 易所会员大会 ; ②向证券交易所提出相关建议 ; ③接受证券 -Z 易所提 供的相关服务。A选项属于普通会员的权利。
10、 【答案详解】ABC我国《证券法》规定，证券登记结算机 构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的 的法人。
11、 【答案详解】BC信息技术风险控制的措施除 B C选项外, 还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方 案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练 应急操作。
12、 【答案详解】ABCD证券账户管理包括证券账户的开立、证 券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与 注销、非交易过产等。
13、 【答案详解】ACD通常，证券交易机制的目标是多重的， 主要的目标有流动性、稳定性、有效性。
14、 【答案详解】BD A选项应为“经中国证监会核定具有证券 资产管理业务的经营范围” ;C 选项应为“最近 1 年未受到过行政处 罚或者刑事处罚”
15、 【答案详解】 AD 期货交易是标准化的，多数在场内市场进 行，所以B选项说法错误；现货交易（而不是期货交易）和远期交易以 通过交易获取标的物为目的，所以 C选项错误。
16、 【答案详解】 BCD 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的 证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：①成交金额最 大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金 额； ②股份统计信息 ； ③本所认为应披露的其他信息。
17、 【答案详解】ABCD证券交易与证券发行有着密切的联系， 两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对 象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 ； 另一方面，证券交 易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
18、 【答案详解】BD个人投资者开立资金账户，须本人提供身 份证原件及复印件、与身份证姓名一致的证券账户卡及复印件。如 为代理人办理则代理人还须出示代理人身份证及经公证的授权委托 书、签署的开户文件。
19、 【答案详解】ABD《证券法》第六十条规定，公司债券上 市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司 债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不 符合公司债券上市条件 ; ③发行公司债券所募集的资金不按照核准的 用途使用； ④未按照公司债券募集办法履行义务 ； ⑤公司最近 2 年连 续亏损。
20、 【答案详解】BCD B项证券交易所的会员应每月编制库存 证券报表;C项规范作息不属于自律管理的措施；D项不接受、不配合 证监会
的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办 法》的处罚
21、 【答案详解】 ABD 法人投资者应填写挂失补办证券账户卡 申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件， 或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及 复印件
22、 【答案详解】 ABD 填写证券名称的方法有全称、简称和代 码三种 （有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称 ）
23、 【答案详解】 ABCD 申购日后的第一个交易日 （T+1 日），由 中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 16： 00前（深圳证 券交易所规定 15： 00前），申购资金须全部到位 16： 00后，发行 人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资 金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告 如果有 效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于 T+2日组织摇号抽 签。T+3日主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的 申购款予以解冻。
24、 【答案详解】AC B项委托人的指令具有权威性，不得擅自 改变委托人的委托价格 ;D 项证券经纪商对委托人的一切委托事项负 有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经 纪商承担。
25、 【答案详解】BD根据我国现行相关制度规定，投资者进行 柜台委托时，必须提供委托人 （指投资者本人或其授权代理人 ） 身份 证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则、证券公司有权拒绝 受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。
26、 【答案详解】BCD A项，申报股数用来代表表决意见，申 报 1 股代表同意。申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。
27、 【答案详解】BD在“客户交易结算资金第三方存管”制度 框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管 银行（即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结 算资金的银行 ） 配合完成
28、 【答案详解】 ABCD 投资者通过深圳证券交易所交易系统投 票的要点如下：①投票代码及投票简称，投票代码为“ 36+原证券代 码的
后四位”。投票简称为“XX投票”，投票简称由上市公司根 据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收 盘价’’字段设置该次股东大会讨论的议案总数；②买卖方向，投资 者投票要选择买入；③价格，在“委托价格，，项填报股东大会议案 序号；④数量，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填 报选举票数 ； 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填 报表决意见， 1股代表同意， 2 股代表反对， 3股代表弃权 ； ⑤对同 一议案的投票只能申报一次，不能撤单 ； ⑥不符合上述规定的投票申 报，视为未参与投票。
29、 【答案详解】BC这两者在认购方式和承销方式上没有区别。 30、 【答案详解】 ABD 该制度的特点为：多银行制 ； 券商是会计、 银行是出纳 ； 证银分别保有客户资金明细账 ； 银行提供另路查询和负 责总分核对；全圭寸闭银证转账等。因此 C选项应为：银行提供另路查 询。
31、 【答案详解】AD国债交易的计息原则是“算头不算尾”， 即起息日当天计算利息，到期日当 3天不计算利息 ; 交易日挂牌显示 的每百元应计利息额是包括交易当日在内的应计利息额。
32、 【答案详解】BD买卖证券的数量，可分为整数委托和零数 委托。前者是指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的 整数倍; 后者是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证 券不足证券交易所规定的 1 个交易单位。目前，我国只在卖出证券 时才有零数委托。
33、 【答案详解】AB C项应为：因公司违法违规为其控股股东 及其他关联方提供资金而被暂停上市后 公司首个中期报告审计结 果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部 归还;D项应为：因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个 中期报告审计结果显示公司股东权益为正
34、 【答案详解】 ABCD 上市公司向所上市的证券交易所、登记 结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东 大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、 配股说明书、配股承销协议书
35、 【答案详解】ABC我国存在股票的柜台交易，所以 D选项 错误 36、 【答案详解】 ACD 可转换债券持有者可按规定将债券转换 为股票，所以 8 选项错误
37、 【答案详解】 ACD 投资者具有下列情形之一的，交易参与 人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的 ；②撤销当 日有申报 ; ③新股申购未到期的 ; ④因回购或其他事项未了结的 ; ⑤相 关机构未允许撤销的
38、 【答案详解】 ABC A 项证券交易所作为一种场内交易市场， 投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司的场内交易员进 行交易 ;B 项证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证 券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格 ;C 项我 国证券交易所的组织形式都是会员制
39、 【答案详解】AC B项应为：具有20家以上的营业部，且 布局合理；D项应为：最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本 不低于人民币 5 亿元。
40、 【答案详解］ABC投资者在委托买卖证券时，需要支付多项 费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
2024年证券业资格考试《证券交易》真题(多选)
