山东省人民政府办公厅关于印发《山东省权益类交易场所管
理暂行办法》的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理 【发文字号】鲁政办发[2014]29号 【发布部门】山东省政府 【发布日期】2014.07.29 【实施日期】2014.08.01 【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
山东省人民政府办公厅关于印发《山东省权益类交易场所管理暂行办法》的通知
（鲁政办发〔2014〕29号）
各市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：
《山东省权益类交易场所管理暂行办法》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
山东省人民政府办公厅
2014年7月29日
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山东省权益类交易场所管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为规范权益类交易场所（以下简称“交易场所”）的经营活动，加强交易场所的监督管理，保护市场参与者合法权益，切实防范风险，促进全省交易场所健康发展，根据《中国人民共和国公司法 》（以下简称《公司法》 ）、《中华人民共和国证券法 》及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定 》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见 》（国办发〔2012〕37号）、《山东省人民政府关于贯彻国发〔2011〕38号文件做好清理整顿各类交易场所工作的意见 》（鲁政发〔2012〕11号）、《山东省人民政府关于建立健全地方金融监管体制的意见 》（鲁政发〔2013〕28号）等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称交易场所，是指在山东省内依法设立的，从事产权、股权、债权、林权、矿权、碳排放权、排污权、知识产权、文化艺术品权益、金融资产权益等交易的机构。
外省（区、市）交易场所在我省设立的分支机构，适用本办法。 仅从事实物交易的交易场所不适用本办法。
第三条 山东省金融工作办公室（山东省地方金融监督管理局）为全省交易场所的监管部门，依法对交易场所、交易场所的各项业务活动及市场参与者实行监督管理，维护交易场所运行秩序。省交易场所监管部门会同省财政、统计、工商、中央驻鲁金融管理部 2 / 4
门以及省有关行业主管部门，做好交易场所的准入管理、监督检查和统计监测等工作。
各设区市政府按照属地管理原则协助省交易场所监管部门做好交易场所的日常监管工作，明确政府专门部门履行日常监管职责。
国资监管机构依法对国有产权交易活动履行监督管理职责，交易场所从事国有产权交易的须经省国资委认定。
第四条 交易场所负责组织和管理经批准的产权、股权、债权等权益类交易及相关活动，实行自律管理。
第五条 交易场所应当建立维护公开、公平、公正和诚实信用的市场环境，保证交易场所的正常运行，为交易场所市场参与者提供优质、高效的服务。
第二章 设立、变更和终止
第六条 省政府按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所。
第七条 设立交易场所应立足于服务实体经济发展，原则上应由地方政府或具备相关行业背景、信用优良、实力雄厚的骨干企业牵头组建，应当具备一定的资本实力和风险承受能力，有明确的交易品种、完备的业务规则和管理制度以及与业务经营相适应的营业场所和设施。 3 / 4
第八条 新设交易场所的，除需经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，应当由设
区市政府或省行业主管部门向省政府提出申请。省交易场所监管部门按照规定负责新设交易场所的具体审查工作，会同有关部门对申请事项提出审查意见报省政府。设区市政府或省行业主管部门做好相关论证辅导工作。
名称中使用“交易所”字样的，省政府批准前，应取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。其中，文化产权交易所的设立及管理，按照中宣部等五部门下发的《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见 》（中宣发〔2011〕49号）执行。
第九条 工商行政管理部门应当按照规定为新设交易场所办理登记手续。
第十条 交易场所有名称、住所、注册资本、股权结构、经营范围、章程、交易品种、业务规则等变更，分立、合并以及其他重大事项的，应报省交易场所监管部门履行相应程序。
涉及行业管理的，交易品种、业务规则的变更还应遵循相应行业管理规定。
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