《股权投资基金基础知识》 一、总体目标
为确保股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一） 掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。 对应教材章名 节名 1.股权投资基金的概念和特点 编号 1.1.a 1.1.b 1.2.a 1.2.b 2.股权投资基金的发展历史 1.股权投资基金概述 3.股权投资基金的基本运作模式 1.3.b 1.2.c 1.2.d 1.2.e 1.3.a 学习目标(掌握/理解/了解） 理解股权投资基金的概念 理解股权投资基金的特点 了解股权投资基金的起源 了解国外创业投资基金概念的发展 了解国外股权投资基金概念的发展 了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 了解我国股权投资基金发展的现状 掌握股权投资基金的基本运作流程 理解股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式 了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献 4.股权投资基金在 经济发展中的作用 1.4.a
1.4.b 1.4.c 1.4.d 了解创业投资基金对科技创新的贡献 了解并购基金对产业转型和升级的贡献 了解我国股权投资基金行业的发展趋势 掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责 了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容 理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别 理解股权投资基金监管的目标和原则 理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系 理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 理解创业投资的概念 理解创业投资基金的概念和运作特点 理解并购基金的概念和运作特点 掌握杠杆收购基金的投资方式 了解杠杆收购基金的投资分析 理解公司型基金的概念和特点 理解合伙型基金的概念和特点 理解信托（契约）型基金的概念和特点 了解人民币股权基金和外币股权基金的概念 理解股权投资母基金的业务 1.股权投资基金当事人 2.股权投资基金市2.股权投资基金参与主体 2.1.a 2.2.a 2.2.b 2.3.a 场服务机构 3.股权投资基金监管机构和自律组织 2.3.b 2.3.c 3.1.a 3.1.b 1.创业投资基金与并购基金 3.1.c 3.1.d 3.股权投资基金分类 2.公司型基金、合伙型基金与信托 （契约）型基金 3.人民币基金与外币基金 4.股权投资母基金 3.1.e 3.2.a 3.2.b 3.2.c 3.3.a 3.4.a 3.4.b 3.4.c 3.4.d 4.股权投资基金的1.募集与设立概述 4.1.a 4.1.b 理解股权投资母基金的作用 了解股权投资母基金的风险、收益与成本 理解政府引导基金的概念和运作 理解股权投资基金募集与设立的概念 了解基金募集与设立的区别与联系
募集与设立 2.募集对象 4.2.a 4.2.b 4.3.a 了解国内外投资者主要类型 了解建立合格投资者制度的必要性 掌握募集方式的主要分类 掌握募集一般流程与募集所需主要资料 理解募集机构的责任与义务 掌握基金组织形式选择的影响因素 掌握股权投资基金的基本税负 理解基金合同的基本要求和主要内容 理解不同组织形式基金设立的条件及流程 了解股权投资基金一般投资流程 理解尽职调查的概念、目的和作用 掌握业务尽职调查的重点内容 掌握财务尽职调查的重点内容 掌握法律尽职调查的重点内容 了解尽职调查的方法 了解尽职调查报告的基本内容 了解企业价值与股权价值的联系和区别 掌握相对估值法的原理与方法 掌握折现现金流法的原理与方法 掌握创业投资估值法的原理与方法 理解成本法和清算价值法的原理与方法 掌握估值条款和估值调整条款 掌握优先认购权条款 掌握第一拒绝权条款和随售权条款 掌握反摊薄条款 掌握保护性条款和董事会席位条款 掌握回售权条款和拖售权条款 掌握竞业禁止条款 掌握保密条款 3.募集方式及流程 4.3.b 4.3.c 4.4.a 4.组织形式选择 4.4.b 4.5.a 4.5.b 5.1.a 5.2.a 5.2.b 5.股权投资基金的设立 1.股权投资的一般流程 2.投资调查与分析 5.2.c 5.2.d 5.2.e 5.2.f 5.3.a 5.股权投资基金的投资 3.投资项目估值 5.3.b 5.3.c 5.3.d 5.3.e 5.4.a 5.4.b 5.4.c 4.投资协议主要条款 5.4.d 5.4.e 5.4.f 5.4.g 5.4.h
基金1 《股权投资基金基础知识》
