预防措施控制规范 文件编号 版本号 修改号 A 0
1. 目的
消除潜在的不合格原因，确保质量体系有效运行和产品质量符合规定要求。 2. 适用范围
适用于产品、过程和质量体系潜在不合格的纠预防控制。。 3. 术语和定义
预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 4. 职责
4.1技术部职责：
4.1.1负责产品质量预防措施工作的归口管理。
4.1.2负责应用过程FMEA方法和相关记录对过程进行分析。 4.1.3负责对预防措施的实施效果组织验收和验证。
4.1.4负责对采取预防措施涉及的相关技术文件的更改，并纳入工艺管理。 4.2质量部职责：
4.2.1负责收集与产品、过程和质量体系有关的潜在不合格信息，并对预防措施效果进行验证。 4.2.2负责现生产中出现的不合格信息的整理、汇总和分析，以质量月报形式反馈给技术部，并负责针对现生产所采取预防措施的有效性进行验证。
4.2.3负责组织对顾客退回产品的分析和处理。负责组织对顾客退回产品的分析和处理，发现隐患或潜在的不符合信息。
4.3销售部负责
从顾客需求和期望、产品使用与维修保养、顾客满意度测量和市场分析中，提出潜在不合格信息，并对预防措施效果进行跟踪、验证。
4.4多方论证小组职责：
4.4.1负责对与产品、过程有关的潜在不合格进行评审，分析查找产生问题的原因，确定采取预防措施项目；并制定相应的预防措施。
4.4.2负责组织预防措施的实施、监督和检查，并组织对措施效果进行验收和验证。
4.5其他部门负责收集部门内部和外部质量信息中提出的潜在不合格信息，必要时通过《质量信息反馈处理单》的形式提出实施纠正措施要求。 5. 工作程序
5.1 质量信息的收集和传递 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 信息来源 顾客抱怨和投诉 审核结果 管理评审输出 数据统计分析输出 满意度测量输出 组织的人员 过程监视和测量结果 退货产品试验分析结果 收集传递职责 销售部 审核员 管理代表 销售部 销售部、综合部 综合部 生产部、质量部 质量部 表单 《售后服务及反馈记录》 《内部质量审核报告》 《外审报告》 《管理评审报告》 报告、报表 顾客满意度分析报告 《合理化建议书》 生产质量报告、报表 《检验和试验报告》
XXXX有限公司 预防措施控制规范 B/0 5.2 评价
各部门根据收集到的信息，对状况进行评估，评估的内容可包括：
1) 潜在不合格的影响程度（严重性和涉及面）； 2) 处理的紧急程度（时限）以防止恶化或波及； 3) 改善需投入资源的大小。
5.3 原因分析和证实
除了要分析技术上产生的原因外，还要分析管理上的原因，如：职责分配不合理、管理流程上的节点和接口问题、资源不足或分配不合理、上级管理者的问题、部门之间的协调等，原因调查和分析时，要多问几个为什么？对各部门主管和相关的技术人员要进行适用的分析技术的培训，如流程图，头脑风暴法，因果图，实验设计，控制图等以使分析更加彻底和有效，具体见《各岗位质量环境职责权限及要求》和《人力资源控制规范》。对不明原因根据状况评估的结果可能要先加以证实再实施以减少损失。 5.4 预防措施的制订
采取的行动（措施）的层次：针对[5.3条第几个为什么所调查得到的原因]的行动（措施）；采取的行动（措施）的方式：可以是
a) 消除原因；
b) 使原因变得不敏感； c) 使原因变得不显著；
在确定层次和方式时，要根据问题的重要程度、管理的成熟程度、人员的水平、所需投入资源的大小、预期的收益、现有技术水平、措施的副作用等进行综合评估来确定，对实施难度和跨度比较大的预防措施项目，如技术改造、科研攻关、完善基础管理等，可作为专案，制定计划分步实施。预计采取预防措施要与将发生不符合影响相适应。 5.5 预防措施的实施
1) 措施要明确实施的责任人、配合者（如果需要）和完成时间，以及安排跟踪人员或报告
要求；
2) 对实施周期长的措施安排中间过程的跟踪；
3) 进行资源整合和开展团队合作（部门内、跨部门、跨公司）；
4) 对原因不明或措施是否有效不确定时，可多种方案并举，以便在短时间内找到问题解决
的方法，要防止单个方案测试不能奏效时，再换一种解决方案而引起的进程上的耽误；
5) 及时和适当的激励。
5.6 预防措施的跟踪和验证
跟踪验证可以通过检查、督办和汇报等方式进行，应记录预防措施的实施情况和相关的证据——证据应具体、完整、清楚和有说服力。 5.7 预防措施有效性评价
验证部门或人员在验证结束后要检查和/或评判以下几个方面：
1) 原因有没有再出现；
2) 不符合现象有没有再出现； 3) 不符合程度有没有减轻或消除；
4) 需不需要继续观察，以确定实际效果； 5) 需不需要再采取其余措施； 6) 综合效果如何。
5.8 预防措施影响处理
5.8.1对于有效的措施涉及到文件更改的按《文件控制程序》执行。
5.8.2 涉及到工程规范更改的，是否相关的文件及其所有的发放文件均更改了，原料、在制品、成品以及还在采购中的产品的处理决定是否做出。
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XXXX有限公司 预防措施控制规范 B/0 5.8.3 此措施可否应用于相似的产品、过程和部门。 5.9 整理提交管理评审
各部门对本部门职能范围内工作所采取的预防措施的情况进行整理，提交管理代表，由管理代表对整个公司的预防措施实施情况及效果进行归纳总结、提交管理评审。 6. 相关文件目录
6.1 QD7.5.1 《文件信息控制规范》
6.2 QD8.3.2 《工程规范及变更控制规范》 6.3 QD8.3.3 《生产件批准控制规范》 7. 相关记录及保存期
7.1 QR8.5.5-01 《售后服务及反馈记录》 7.2 QR8.5.5-02 《质量信息反馈处理单》 7.3 QR6.1-03 《预防措施表》
7.4 QR6.3-01 《管理体系变更处理单》 7.5 QR8.3-47 《工程变更通知单》
8 修改栏
序号 页 码 修 改 内 容 修改日期 实施日期 批 准
附件：预防措施控制流程图
编制： 审核 ： 批准： 日期： 日期 ： 日期：
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XXXX有限公司 预防措施控制规范 B/0
预防措施控制流程图
责任单位 流程描述 备注 1 潜在不合格信息 相关部门 1 质量 技术 调查分析 确定潜在不合格原 技术部 组织制定 多方论证小组 预防措施/计划 2 N 评价 多方论证小组 技术部 实施预防措施 多方论证小组 Y N 质量部 跟踪验证 技术部 Y 3 Y 《质量信息反馈处理单》等 《预防措施表》 2 《预防措施表》 3 《管理体系变更处理单》 《工程更改申请单》 《工程变更通知单》 纳入体系文件
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