令狐文艳创作
受审核部门 审核准则
令狐文艳
编制人/日
期
批准人/日期 审核日期
PY/JS·B-71
B版 审核员
ISO14001、体系文件、适用法律法规
“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；符合说明 体系要求
4.2 环境方针
“×”重大不符合
检查内容
◆环境方针的制定 ◆环境方针的内容 ◆环境方针的传达与管理 ◆环境方针是否得到实施 ◆环境方针的评审与修订
※不符时记入证据、事实。
是否检查方法
适用
参考文件
提问
◆是否制定了文件化的环境方 针？
◆环境方针是否经最高管理者批准？
◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？
◆环境方针是否对持续改进和污
染预防做出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求做出承诺。
◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？ ◆如何向全体员工传达的？ ◆采取了哪些方式？
◆询问员工，看员工是否了解环
境方针？
◆为公众获得环境方针提供了何种方便？
◆公众如何获得环境方针？
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？
◆是否有定期评审环境方针的规定？
令狐文艳创作
文件现场查阅 检查√
√
√
√
√ √ √ √ √ √ √ √ √
检查结果记录
令狐文艳创作
受审核部门 审核准则
令狐文艳
编制人/日
期
批准人/日期 审核日期
PY/JS·B-71
B版 审核员
ISO14001、体系文件、适用法律法规
“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；符合说明 体系要求
4.3.1 环境因素
“×”重大不符合
检查内容
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别？
◆识别环境因素应把握的要点 ※不符时记入证据、事实。
是否检查方法
适用
参考文件
提问
◆最高管理者是否定期评审过环境方针？
◆如何对环境方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ ◆有无环境因素识别和评价的程 序？
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
◆是否按程序要求识别环境因素？
◆是否规定了识别的范围和对
象？
◆是否有环境因素的清单？
◆受审核部门的环境因素有哪些？
◆是否规定了识别环境因素的方法？
◆方法是否适宜？
◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
◆是否考虑了三种状态？
◆是否考虑了三种时态？ ◆是否考虑了环境因素的七种类
令狐文艳创作
文件现场查阅 检查√ √ √ √
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
检查结果记录
令狐文艳创作
受审核部门 审核准则 符合说明 体系要求
令狐文艳
编制人/日
期
批准人/日期 审核日期
※不符时记入证据、事实。
检查方法
PY/JS·B-71
B版 审核员
ISO14001、体系文件、适用法律法规
“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合
检查内容
是否适用
参考文件
提问
型？
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步聚？
◆有无重大环境因素清单？ ◆评价结果是否合理？
◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
◆是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
◆对重大环境因素的控制措施有哪些
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？ ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定要求实施更新？ ◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
◆其他环境因素如何控制？
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
文件现场查阅 检查
检查结果记录
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
√ √ √ √
◆如何进行环境影响评价？
◆如何对重大环境因素的控制进行策划？
4.3.1 环境因素
◆环境因素的信息能否及时更新？ ◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素？
4.3.2 法律法规
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？
令狐文艳创作
环境体系内审检查表之令狐文艳创作
