证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第一章
知识点1：证券的含义（多选） ............................................. 4 知识点2：有价证券的含义（判断） ......................................... 4 知识点3：有价证券分类概念（多选、判断） ................................. 4 知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断） ........................... 4 知识点5：有价证券特征（单选、判断） ..................................... 5 知识点6：证券市场的特征（多选） ......................................... 5 知识点7：证券市场结构 ................................................... 5 知识点8：证券市场的基本功能 ............................................. 6 知识点9：证券发行人 ..................................................... 6 知识点10：证券投资人（单选、判断） ...................................... 7 知识点11：证券市场中介机构 .............................................. 8 知识点12：自律性组织 .................................................... 8 知识点13：证券监管机构 .................................................. 8 知识点14：证券市场的产生 ................................................ 9 知识点15：证券市场的发展阶段 ............................................ 9 知识点16：国际证券市场发展现状与趋势（多选，多为ABCD四个选项） ......... 9
2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第二章 ............................................................ 10
知识点1：股票的定义（判断） ............................................ 10 知识点2：股票的性质（单选、判断） ...................................... 10 知识点3：股票的特征（多选、判断） ...................................... 11 知识点4：普通股票和优先股票（多选） .................................... 11 知识点5：记名股票和无记名股票（多选、单选、判断） ...................... 11 知识点6：有面额股票和无面额股票（多选、判断） .......................... 12 知识点7：股票的价值（单选、判断） ...................................... 12 知识点8：股票的价格（判断） ............................................ 13 知识点9：影响股票价格的因素（多选、单选、判断） ........................ 13 知识点10：普通股股东的权利。 ........................................... 14 知识点11：优先股票的定义及特征（多选、判断） ........................... 14 知识点12：优先股种类（多选、判断、单选） ............................... 15 知识点13：我国股票类型（多选） ......................................... 16
2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第三章 ............................................................ 17
知识点1：债券的定义（判断、单选） ...................................... 17 知识点2：债券的票面要素。（多选、判断、单选） ........................... 17 知识点3：债券的特征： .................................................. 18 知识点4：债券的分类。（多选、判断、单选） ............................... 18 知识点5：债券与股票比较（判断） ........................................ 19 知识点6：政府债券概述。（多选、判断） ................................... 20 知识点7：国债的分类。（多选、判断） ..................................... 20 知识点8：我国国债。（多选、判断、单选） ................................. 21 知识点9：地方政府债券。（多选、单选） ................................... 23 知识点10：我国的金融债券。（单选、判断） ................................ 23 知识点11：公司债券（单选、判断） ....................................... 24 知识点12：国际债券概念。（多选） ........................................ 25 知识点13：国际债券分类（重点）。（多选、单选、判断） ..................... 26 知识点14：我国的国际债券。（判断） ...................................... 26
2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第四章 ............................................................ 27
知识点1：证券投资基金（判断、单选、多选） .............................. 27 知识点2：基金与股票、债券区别（判断） .................................. 28 知识点3：基金分类（重点）。（多选、判断、单选） .......................... 28 知识点4：基金当事人。（单选、判断） ..................................... 30 知识点5：基金的费用（单选、判断） ...................................... 32 知识点6：基金资产估值。（多选） ......................................... 32 知识点7：基金收入与风险。 .............................................. 33 知识点8：基金投资限制。（多选） ......................................... 33
2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第五章 ............................................................ 33
知识点1：金融衍生工具的概念。（多选、判断） ............................. 33 知识点2：金融衍生工具的分类（多选、单选、判断）。 ....................... 34 知识点3：金融衍生工具的发展。（多选、单选、判断） ....................... 35 知识点4：金融远期合约。 ................................................ 36 知识点5：金融期货的主要交易制度。（重点） ............................... 37 知识点6：金融期货的种类。 .............................................. 38 知识点7：金融期货的基本功能。 .......................................... 39 知识点8：金融期货的理论价格 ............................................ 39
知识点9：金融互换。 .................................................... 39 知识点10：金融期权。 ................................................... 40 知识点11：金融期权的分类。 ............................................. 40 知识点12：金融期权的理论价格。 ......................................... 41 知识点13：权证。 ....................................................... 41 知识点14：可转换债券。 ................................................. 42 知识点15：存托凭证。 ................................................... 43 知识点16：资产证券化 ................................................... 44 知识点17：结构化金融衍生产品。 ......................................... 45
2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第六章 ............................................................ 46
知识点1：证券发行市场。（判断、多选） .................................. 46 知识点2：证券发行制度。（单选、判断、多选） ............................ 46 知识点3：证券发行价格。（多选、判断） .................................. 47 知识点4：证券交易所。（多选、判断） .................................... 47 知识点5：场外交易市场。（多选） ........................................ 49 知识点6：证券指数。（难点） ............................................ 49 知识点7：证券投资收益。（多选、判断、） ................................ 51 知识点8：证券投资风险。（多选、判断） .................................. 52
2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第七章 ............................................................ 53
知识点1：证券公司。 .................................................... 53 知识点2：证券公司治理和内部控制。（判断、单选） ........................ 54 知识点3：证券登记结算公司。（单选） .................................... 55 知识点4：证券服务机构。 ................................................ 55
2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第八章 ............................................................ 55
知识点1：证券市场法律法规（多选、判断） ................................ 56 知识点2：证券市场的行政监管（重点）。 .................................. 56 知识点3：证券市场自律管理。 ............................................ 58
证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第一章
知识点1：证券的含义（多选）
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点2：有价证券的含义（判断）
有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点3：有价证券分类概念（多选、判断）
狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）
货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。
知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断）
1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。 4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 知识点5：有价证券特征（单选、判断） 1、收益性。
2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。
3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。
知识点6：证券市场的特征（多选） 1、是价值直接交换的场所。 2、是财产权利直接交换的场所。
3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券特有的风险转让出去。 知识点7：证券市场结构
证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。 1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
证券从业考试《证券市场基础知识》重点摘要总结（全）
