26.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100
27.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。 A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组
D．财金委员会
28.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万张 B．10万张 C．50万张 D．100万张
29.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。 A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心
D．(EMA-DE是核心
30. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A．5 B．7 C．8 D．10
31. 下列基金中，__管理费率一般最高。
A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金
D．货币市场基金
32. 2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。 A．按照公司经营内容区分最低资本额
B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
33. 下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。 A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
34. 未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．证监会
D．证券业协会
35. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。 A．25% B．30% C．40% D．50%
36. 如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。 A．1.2% B．1.8%
C．9.0% D．9.5%
37. 关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。 A．记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
38. 保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A．1 B．2 C．3 D．4
39. 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个
40. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．5
41. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D．融资总成本随融资结构的变化而变化
42. 关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。 A．证券公司是以资产管理人的身份出现的 B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C．只为投资者提供证券的投资管理服务 D．目的是实现证券市场的秩序化
43. 基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性
44. 根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。 A．公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记
B．公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记
C．公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记 D．公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记
45. 以下不属于公司债券的是__。 A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
46. 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。 A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司 B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
47. （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1天 B．3天 C．7天 D．14天
48. 某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。 A．6月22日 B．6月23日 C．6月24日 D．6月25日
49. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书
50. 下列报告需要中国证监会核准的有__。 A．基金合同 B．上市公告书 C．年度报告 D．公开说明书
山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题
