2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.《中华人民共和国信托法》B.《证券法》D.以上均正确
1.除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守()
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定参考答案:A,B,C,D
A.基金的投资
2.基金的投资运作主要包括:()
B.基金的交易实现
D.基金的会计核算和资产估值 参考答案:A,B,C,D
C.基金的绩效评估和风险控制
3.基金所持股票按市值规模不同可被分为()
B.中盘型 C.小盘型 D.价值型
A.大盘型
参考答案:A,B,C
4.基金信息披露的主要义务人为()
B.基金托管人 C.证券交易所
A.基金管理人
参考答案:A,B,D
D.基金份额持有人
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
5.专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
参考答案:B,C,D
A.风险评估
6.基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成()。
B.确定风险管理战略D.监控风险管理业绩
C.风险管理的组织实施
E.改进风险管理能力 参考答案:A,B,C,D,E
A.反映的经济关系不同
7.基金与股票、债券比较:()
B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.不同性质融资工具 参考答案:A,B,C,D
8.金融衍生工具一般包括:()
B.金融期货 C.金融期权
A.金融远期
D.金融互换三、判断题。(共20道,每题1分;根据题意,判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”(正确),错的在括号中标出“错”(错误),选错或不选不得分。)
9.开放式基金募集期限届满,募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:()。A.基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币
D.金份额持有人不少于1000人 参考答案:A,C
C.金份额持有人不少于200人
A.投资组合报告C.股票投资明细
10.基金招募说明书摘要中包括的内容有()。
B.基金业绩和费用概览
D.交易佣金明细 参考答案:A,B